支行財(cái)會(huì)管理自查報(bào)告

　　在學(xué)習(xí)、工作生活中，報(bào)告的適用范圍越來越廣泛，其在寫作上有一定的技巧。相信許多人會(huì)覺得報(bào)告很難寫吧，以下是小編幫大家整理的支行財(cái)會(huì)管理自查報(bào)告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　為認(rèn)真貫徹落實(shí)行務(wù)會(huì)會(huì)議精神，加強(qiáng)財(cái)會(huì)基礎(chǔ)管理，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，根據(jù)分行印發(fā)的《關(guān)于開展財(cái)會(huì)工作檢查的通知》的要求，我行組織會(huì)計(jì)結(jié)算部全體員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，對(duì)檢查的主要內(nèi)容進(jìn)行了逐條的分析，并落實(shí)到每位職工崗位進(jìn)行自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、財(cái)會(huì)基礎(chǔ)管理及內(nèi)控制度執(zhí)行情況

　　(一)會(huì)計(jì)人員配備是否符合內(nèi)控制度要求;崗位職責(zé)是否落實(shí)到人。

　　我行會(huì)計(jì)出納人員建立了崗位職責(zé)，并落實(shí)到每人，達(dá)到分工明確，互相監(jiān)督，符合內(nèi)控制度要求。

　　(二)系統(tǒng)中操作員設(shè)置、錢箱控管內(nèi)容、業(yè)務(wù)處理權(quán)限是否符合會(huì)計(jì)內(nèi)控制度要求。

　　系統(tǒng)中操作員設(shè)置錢箱控管內(nèi)容，業(yè)務(wù)處理權(quán)限符合制度要求，按照權(quán)限范圍辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　(三)在崗會(huì)計(jì)人員是否具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格;會(huì)計(jì)總監(jiān)和坐班主任是否具備任職資格，辦理假幣收繳業(yè)務(wù)人員是否有《反假幣上崗資格證書》;票據(jù)交換崗位人員是否持有人民銀行營業(yè)管理部票據(jù)清算算中心頒發(fā)的`上崗合格證書。

　　我行在崗會(huì)計(jì)人員具備從業(yè)資格的有4人，2人在考，辦理假幣收繳業(yè)務(wù)人員2人均具備《反假幣上崗資格證書》。票據(jù)交換崗位人員持有人民銀行營業(yè)管理部票據(jù)清算算中心頒發(fā)的上崗合格證書。

　　(四)會(huì)計(jì)憑證、業(yè)務(wù)印章的使用是否符合相關(guān)規(guī)定。

　　會(huì)計(jì)憑證、業(yè)務(wù)印章的使用正確，要素齊全，符合相關(guān)規(guī)定。手工填制的原始憑證和系統(tǒng)打印的記賬憑證相符，要素齊全，無涂改。

　　(五)現(xiàn)金出入庫是否符合原則，是否有無關(guān)人員進(jìn)入金庫。現(xiàn)金出入庫堅(jiān)持“一日三碰庫”制度，并經(jīng)過坐班主任卡把驗(yàn)收。營業(yè)期間現(xiàn)金隨時(shí)入箱保管，柜員臨時(shí)離開能做到錢箱上鎖并及時(shí)入庫。

　　(六)庫房和保險(xiǎn)柜(箱)鑰匙是否按規(guī)定使用和保管。采取現(xiàn)金寄庫的支行(部)，是否簽訂寄庫協(xié)議;現(xiàn)金運(yùn)送前和取回后，是否按規(guī)定程序操作。

　　1、我行每年與北京振遠(yuǎn)護(hù)衛(wèi)中心簽訂委托押運(yùn)和寄庫合同，每日工前和業(yè)務(wù)終了由振遠(yuǎn)護(hù)衛(wèi)取送款，非營業(yè)時(shí)間款項(xiàng)由振遠(yuǎn)護(hù)衛(wèi)中心保管。現(xiàn)金出入庫堅(jiān)持“雙人入庫、雙人出庫”原則，現(xiàn)金運(yùn)送前和取回后，柜員清點(diǎn)現(xiàn)金，并經(jīng)會(huì)計(jì)坐班主任“卡把驗(yàn)收”，不存在無關(guān)人員進(jìn)入金庫的問題。

　　2、庫房和保險(xiǎn)柜(箱)鑰匙應(yīng)按規(guī)定使用和保管，不存在將庫房或保險(xiǎn)柜鑰匙交他人代開、代鎖、代管或互借、互換、互用等現(xiàn)象。

　　(七)已裝訂的會(huì)計(jì)檔案加蓋印章是否齊全;賬簿和交易流

　　水表是否完整填寫“賬首”“賬頁目錄”等有關(guān)內(nèi)容。是否按照相關(guān)規(guī)定按時(shí)打印會(huì)計(jì)憑證和賬簿類資料及其他相關(guān)資料。

　　已裝訂的會(huì)計(jì)檔案加蓋印章齊全，賬簿和交易流水表完整填寫“賬首”“賬頁目錄”等有關(guān)內(nèi)容。根據(jù)規(guī)定我部按月、按年打印、裝訂會(huì)計(jì)憑證和賬簿類資料及其他相關(guān)資料。

　　(九)會(huì)計(jì)憑證是否按順序排列，是否統(tǒng)一交由業(yè)務(wù)主管審查核對(duì)。

　　會(huì)計(jì)憑證按業(yè)務(wù)流水號(hào)順序排列，業(yè)務(wù)終了交由坐班主任和業(yè)務(wù)主管審查核對(duì)。

　　(十)監(jiān)控設(shè)備是否設(shè)施齊全、運(yùn)行正常;是否按要求記載相關(guān)登記簿。

　　我行監(jiān)控設(shè)備設(shè)施齊全、運(yùn)行正常，按要求記載相關(guān)登記簿。

　　二、財(cái)務(wù)管理情況

　　(一)大額開支手續(xù)是否齊全;是否制定相關(guān)的制度辦法。根據(jù)分行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行北京市分行大額財(cái)務(wù)開支審批工作規(guī)則的通知》(京農(nóng)發(fā)銀發(fā)[20xx]1號(hào))文件規(guī)定，我行20xx年度未發(fā)生3萬元(含)以上大額財(cái)務(wù)開支。1.5萬元(含)以上大額財(cái)務(wù)開支經(jīng)過大額開支領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過，并詳細(xì)記錄在大額開支集體討論記錄薄。20xx年度我行1.5萬元(含)以上，3萬元(不含)以下大額財(cái)務(wù)開支4筆，總計(jì)79690元。

　　(二)會(huì)議費(fèi)開支手續(xù)是否齊全規(guī)范，要素是否齊全合規(guī)，傳票是否與申報(bào)材料相匹配。

　　我行會(huì)議費(fèi)嚴(yán)格執(zhí)行分行《關(guān)于印發(fā)中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行北京市分行會(huì)議費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則的通知》的要求，手續(xù)規(guī)范齊備，要素齊全合規(guī)，傳票與申報(bào)材料相匹配。

　　(三)結(jié)合“小金庫”專項(xiàng)治理工作，重點(diǎn)檢查各支行(部)是否存在“小金庫”問題。

　　經(jīng)過自查，我行不存在“小金庫”問題。

　　(四)是否建立固定資產(chǎn)管理檔案，是否建立固定資產(chǎn)指標(biāo)臺(tái)帳。固定資產(chǎn)新增、變更、減少手續(xù)是否齊全，指標(biāo)使用是否合規(guī)。固定資產(chǎn)及大額低值易耗品是否按規(guī)定登記及盤點(diǎn)，賬、卡、簿、實(shí)是否相符。

　　1、我行建立了固定資產(chǎn)管理檔案，和固定資產(chǎn)指標(biāo)臺(tái)賬。

　　2、固定資產(chǎn)新增、變更、減少手續(xù)齊全合規(guī)，嚴(yán)格按照上級(jí)行下達(dá)固定資產(chǎn)指標(biāo)和取得發(fā)票后方可列支固定資產(chǎn)，無違規(guī)行為，固定資產(chǎn)取得后，單位、數(shù)量、金額、質(zhì)量符合批復(fù)要求，并及時(shí)分類登記卡片賬。

　　3、我行固定資產(chǎn)及大額低值易耗品核算嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度規(guī)定程序核算，并做到每半年一次盤點(diǎn)，達(dá)到了固定資產(chǎn)賬、卡、簿、實(shí)相符。

　　(五)是否按稅法規(guī)定及時(shí)足額繳納各項(xiàng)稅款。

　　我行按規(guī)定及時(shí)足額繳納各項(xiàng)稅款。

　　三、會(huì)計(jì)結(jié)算管理情況

　　(一)結(jié)算賬戶開立、使用、變更和撤銷是否嚴(yán)格執(zhí)行銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定。

　　1、結(jié)算賬戶開立、使用、變更和撤銷符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》，無不具備開戶條件開戶的現(xiàn)象，按照人民銀行規(guī)定進(jìn)行操作和維護(hù)結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)。

　　2、開戶資料真實(shí)、完整、合規(guī)，賬戶變更、印鑒更換、賬戶撤銷手續(xù)合規(guī)、齊全，銷戶時(shí)按規(guī)定收回各種重要空白憑證。

　　3、開戶行與存款人簽訂《銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》。

　　4、開銷戶登記簿內(nèi)容完整準(zhǔn)確，指定專人負(fù)責(zé)開銷戶信息資料的管理。

　　5、單位銀行結(jié)算賬戶款項(xiàng)支付符合規(guī)定。

　　(二)支付清算系統(tǒng)是否按分行要求準(zhǔn)備相關(guān)的應(yīng)急憑證、相關(guān)會(huì)計(jì)人員是否熟悉應(yīng)急操作流程。

　　我行按分行要求準(zhǔn)備相關(guān)的應(yīng)急憑證，相關(guān)會(huì)計(jì)人員熟悉應(yīng)急操作流程。

　　(三)是否堅(jiān)持按日與商業(yè)銀行開立的同業(yè)往來賬戶核對(duì)余額;是否按月與開戶單位核對(duì)存、貸款余額;是否按照內(nèi)控制度要求換人對(duì)賬;對(duì)賬單收回率是否達(dá)到100%;如發(fā)現(xiàn)不符，是否及時(shí)查清。

　　我行堅(jiān)持按日與商業(yè)銀行開立的同業(yè)往來賬戶核對(duì)余額，按月與開戶單位核對(duì)存、貸款余額，對(duì)賬單收回率達(dá)到100%，未有賬務(wù)不符情況發(fā)生。根據(jù)內(nèi)控制度要求，我行對(duì)賬人員定期輪換。

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