公司自查報告

時間：2024-09-30 14:54:54 自查報告我要投稿

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公司自查報告

　　在日常生活和工作中，需要使用報告的情況越來越多，報告具有語言陳述性的特點。那么，報告到底怎么寫才合適呢？下面是小編收集整理的公司自查報告，希望對大家有所幫助。

公司自查報告

公司自查報告1

　　根據《xx稽查局關于對xx年重點稅源企業分支機構開展稅收自查的通知》的要求，我公司成立了以主要領導為組長，總會計師、財務部長為副組長、相關部門主要負責人和業務骨干為成員的自查領導小組，按要求于xx年xx月xx日對20xx年至20xx年xx個年度各項稅費申報和繳納情況進行了全面、認真自查，現將有關情況報告如下：

　　一、公司概況

　　我公司于xxx年x月xx日成立，經營范圍：xxxxxxxxxx。企業注冊資本人民幣xxx萬元。

　　公司現有員工xxx人，其中總經理x人，常務副總經理x人，總會計師x人，財務部長x人。管理體制健全規范，財務核算規范。使用公司統一的財務軟件—用友NC(版本Vx.xx)，會計政策的選擇(企業會計準則)

　　二、20xx年實際納稅情況

　　1、全年實現營業稅及附加xxxx萬元，其中：(1)營業稅xxxx萬元(服務業營業稅xxxx萬元、裝卸搬運營業稅xxxx萬元);(2)城建稅xxxx萬元;(3)教育費附加xxxx萬元;(4)地方教育費附加xxx萬元。

　　2、全年實現其他稅金xxxx萬元，其中：(1)印花稅xxxx萬元;(2)房產稅xxxx萬元;(3)土地使用稅xxxx萬元;(4)車船使用稅xxxx萬元;(5)企業所得稅xxx萬元;(6)個人所得稅xxxx萬元。全年實現稅費xxx萬元。

　　三、20xx年實際納稅情況

　　1、全年實現增值稅、營業稅及附加xxx萬元，其中：(1)增值稅xxx萬元(裝卸搬運增值稅);(2)營業稅xxx萬元(服務業營業稅、裝卸搬運營業稅);(3)城建稅xxx萬元;(4)教育費附加xxx萬元;(5)地方教育費附加xxx萬元。

　　2、全年實現其他稅金xxx萬元，其中：(1)印花稅xxx萬元;(2)房產稅xxx萬元;(3)土地使用稅xxx萬元;(4)車船使用稅xxx萬元;(5)企業所得稅xxx萬元;(6)個人所得稅x.xx萬元。

　　3、20xx年x月xxxx市地方稅務局對本單位20xx年度進行了稽查和納稅評估，補交了稅款x.xx萬元，明細如下：(1)印花稅x.xx萬元;(2)營業稅x.xx萬元;(3)城建稅x.xx萬元;(4)教育費附加x.xx萬元;(5)地方教育費附加x.x萬元;(6)價調金x.xx萬元。(7)個人所得稅x.xx萬元。全年實現稅費xxx.xx萬元。

　　四、營改增情況

　　公司為“營改增”戶，于20xx年x月xx日認定為一般納稅人。從20xx年x月x日起，將裝卸搬運收入由“營業稅”核算改為“增值稅”核算。改為增值稅的經營項目是：《裝卸搬運》，該行業明細代碼為xxxx，征收品目代碼為xxxx、增值稅適應稅率為x%。

　　其中：20xx年x月x日至20xx年xx月xx日，核算增值稅的應稅收入：裝卸搬運收入xxx.xx萬元，銷項稅xx.xx萬元，進項稅xx.xx萬元，進項稅轉出x.xx萬元，應(已)交增值稅x.xx萬元，期末留底稅x.xx萬元。(見附表一)

　　五、自查出的'問題

　　由于我公司財務人員對稅務政策了解的不夠透徹，20xx年多繳企業所得稅xxx.xx萬元。

　　由于我們嚴格執行稅法規定，當地稅務經常檢查，我們本身業務水平有限，對稅務等方面的政策理解不透徹，有些問題還沒有自查出來。

公司自查報告2

　　根據市廠開[xxxx]4號文件《關于開展廠務公開民主管理工作檢查的通知》精神，我們公司“廠務公開”領導小組及“廠務公開”協調小組圍繞貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于在國有企業、集體企業及其控股企業深入實行廠務公開制度的通知》（中辦發[XX]13號）和省委辦公廳、省政府辦公廳《關于轉發〈省廠務公開民主管理領導小組關于貫徹中辦發[XX]13號文件精神,結合集團公司的實際情況和市《XX年廠務公開民主管理工作實施意見》的情況，對集團所屬4個子公司和2個改制企業的“廠務公開”工作進行了檢查考核。轄屬各單位，認真貫徹中央、省、市文件精神，按照集團廠務公開領導小組的總體部署，積極推進廠務公開民主管理工作，取得了新的進展，目前，我集團國有、改制企業廠務公開面為100%；職工對“廠務公開”工作的滿意率達到97%以上。先將自查情況報告如下：

　　一、要工作

　　實行廠務公開，是廣大職工群眾參與民主決策、民主管理、民主監督的一個創舉，是實踐科學發展觀和“三個代表”重要思想的具體體現，是進一步落實黨的全心全意依靠工人階級指導方針的有效途徑，是完善現代企業制度，加強企業內部管理的內在要求，是搞好群眾監督、促進企事業單位黨風廉政建設、加強領導班子建設的有力手段。近幾年來，我們認真貫徹市辦發[19xx]13號和市廠開[XX]1號文件精神，采取相應措施，推動了廠務公開民主管理工作深入發展。

　　(一)加強領導，有序運行。

　　自99年以來，特別是去年以來，集團公司黨委始終把廠務公開工作作為一項重要任務列入企業黨風廉政建設責任制和領導班子政績考核的重要內容，多次開會進行部署，制定下發了《關于實行“廠務公開、民主監督制度的實施意見》和《關于對財務、業務招待費等十二個方面公開的實施細則》。為了進一步深化企業的廠務公開民主管理工作，使之步入制度化、規范化的軌道，我們建立了由黨委書記、董事長、總經理任組長，黨委付書記、紀委書記、工會主席任副組長，各子公司工會主席任成員的廠務公開領導小組，全面負責廠務公開工作的組織領導，各子公司也都建立領導小組。同時，建立廠務公開工作機制，集團和下屬的各子公司成立了廠務公開協調小組，下設辦公室，定期研究廠務公開工作，及時解決工作中遇到的困難和問題。我們還制定了廠務公開民主管理工作責任制和廠務公開民主管理工作實施意見，有效地保證了集團廠務公開民主管理工作健康有序地開展。形成了黨委統一領導，法人代表負總責，有關部門齊抓共管，職工群眾廣泛參與的廠務公開領導體制、工作機制和監督機制，確保了職工群眾民主決策、民主管理、民主監督權利落到實處。

　　（二）健全制度，規范運作。我們在全面推行廠務公開工作制度的同時，結合實際，先后制定了《XX年度廠務公開民主管理工作實施意見》、《黨風廉政建設責任制實施辦法》、《關于對財務、業務招待費等十二個方面公開的實施細則》、《領導小組成員聯席會制度》、《工作匯報交流和定期督查制度》等方面的制度。為使廠務公開工作真正成為一項得民心的“陽光“工程，集團公司本著讓職工知企情，管企事、督企行的原則，緊緊圍繞職工最關心、反映最強烈的問題；容易引發矛盾和滋生腐敗現象的問題；企業改革發展和國有資產保值增值的重大決策以及體現職工民主選舉、民主決策、民主管理等民主權利問題，依法確定了包括企業資產狀況，重大決策事項、經營狀況、業務招待費的使用、民主評議、選聘、任免干部事項，住房分配、領導干部廉潔自律情況、勞動用工、職稱評定、招工等事項；職工晉級、獎金分配、獎懲及評優樹先情況；醫療改革、工傷養老等社會保險金的繳納及使用情況；福利基金及公益金的使用方案，基建工程項目等12個方面的'公開內容。為防止廠務公開工走過場，一陣風，集團公司確定了廠務公開工作六項驗收標準，要求集團所屬各子公司把推行廠務公開作為一項長期的工作任務來抓，規范工作制度，拓展公開內容，擴大公開范圍，增強公開效果。從而，進一步明確了年度工作目標，分解了工作責任，加強了協調溝通，強化了督查考核機制，增強了落實廠務公開制度的剛性和可操作性，為廠務公開民主管理工作的持久、深入發展提供了強有力的保證。

　　（三）通力協作，落實任務。為確保各項工作責任和任務的落實，領導小組各成員單位和各級辦公室各司其職，分工負責，合力運作，齊抓共管。紀檢部門從抓好黨風廉政建設入手，負責協調、推動和督查；組織部門從加強企業領導班子建設入手，側重干部選任考核；工會組織從深化企業民主建設入手，具體抓好組織實施，使這項工作既有明確分工、又有通力合作，達到運用綜合的思想，調動綜合的力量，采取綜合的手段，整合綜合的資源，取得綜合的效果，形成了黨政統一協調，職能部門承辦，紀檢工會監督，職工群眾參與的廠務公開工作格局。

　　（四）考評督導，確保實效。我們成立了廠務公開監督小組，定期和不定期檢查和匯報，做到心中有底，規范指導，確保廠務公開的順暢運轉。對廠務公開工作所涉及的職能部門，都明確了相應的責任，各職能部門本著誰主管，誰負責的原則，各負其責。為全方位的增加工作透明度，確保廠務公開效果，我們還充分發揮職代會在廠務公開工作的基本載體作用，遵循可行、實用、便捷、有效的原則，靈活多樣，因企制宜，因事制宜，多層次廣泛公開。一是凡企業的重大決策和涉及職工切身利益的重要問題都嚴格按程序提交職代會審議通過后，責成相關部門整改，落實。二是定期召開聯席會議，由董事長和總經理公布有關情況，接受監督。三是通過廠務公開欄，民主監督意見箱以及企業簡報、板報等形式，定期公開有關事項，讓職工知情、議事、監督。今年以來，集團公司及各子公司共召開職代會（職工大會）10次，召開代表團和專門工作小組負責人聯席會議3次，建立建立廠務公開欄3個，舉辦各類廠務公開板報12起，編寫企業簡報10期。職代會的各項職權得到了充分發揮。

　　二、主要特點

　　近幾年年來，我們各級黨委高度重視，各級行政及其有關部門積極支持，各單位工會認真組織運作，使得全集團廠務公開民主管理工作有了新進展。

　　一是推動了企業改制改革的順利進行。自XX年以來，集團公司為適應市場的變化，提高市場競爭力，決定轉換經營管理機制，建立健全現代企業制度，首先建立了以集團公司為核心的母子公司體系，實施了集團內部改革。在明確了產權關系的基礎上，集團公司又結合企業實際，按照市委、市政府關于加快國有資本退出的總體思路，確立了“因企制宜、分塊搞活，條件成熟一個改制一個，將國有資產分步退出”的改制思路。為了使企業順利實施改制改革，實現國有資產的退出，集團公司充分發揮職代會的職能作用，將企業改制方案及其配套文件提交職代會討論，審議、通過，進一步完善了企業決策、執行、監督三位一體的管理機制。各子公司則圍繞集團公司改制改革的整體思路，結合企業實際，逐步實現改革、改組。所有改制方案均提交本企業職代會討論、審議、通過，使廣大職工認清形勢，進一步明確了企業的發展方向，增強對企業改制的信心和決心，在得到職工群眾的理解和支持下順利實施企業改制。

　　二是加強了企業民主政治建設。工作中，我們注重把廠務公開工作與民主管理相銜接。積極圍繞企業改革、發展中的熱點、難點問題在全體員工中開展廣泛開展提合理化建議活動，充分調動了職工的主人翁精神和創造精神。近兩年來，我們共收到合理化建議近千條，涉及人事制度、工資制度、用工制度、行政管理、經營管理、職工教育、節約挖潛、勞動競賽等十幾個方面為企業的改革和發展提供了可靠依據。去年以來，公司工會從經營管理、轉變觀念、職工關心的熱點問題、企業發展的難點問題等6個方面入手，在職工中開展了“我如何為企業創效益”、“我為企業新的效益增長點出謀劃策”為主題的群眾性提合理化建議活動，收到合理化建議400余條，有力地促進了企業的經營發展。

公司自查報告3

　　為全面貫徹落實《省人民政府辦公廳關于印發省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》和《省人民政府金融工作辦公室關于印發省融資性擔保公司設立審批工作指引的通知》精神，根據省市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認為符合規范整頓條件，適合申報，并自愿接受省、市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作。現將公司自查自糾整改情況報告如下：

　　一、申報審查

　　公司對照標準文件和規范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市、縣金融辦也認真履行審慎監管職責，對照標準條件，嚴格按照程序對我公司進行了審查和申報輔導，認為我公司所報材料真實完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。

　　二、公司基本情況

　　1、成立概況

　　投資擔保有限公司成立于10月10日，公司位于省市號，注冊資金億元，法定代表人，公司資產擁有等實體，總資產為億元。公司主要從事融資性擔保業務，未從事任何非融資性擔保業務，也沒有對外股權或債權投資活動。公司本著“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，為中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。

　　2、公司組織機構及人員構成情況

　　根據《公司法》和《公司章程》規定，公司設董事會、監事會。董事會由5人組成，設董事長一人、董事4人。董事長為公司法定代表人。公司監事會設監事一人。管理體制實行董事會領導下的總經理負責制。國融公司下設業務部、風險部、財務部、業務部、行政部以及風險審查委員會，組織架構齊全，管理規范。

　　公司現有工作人員23人，其中經濟師4人，會計師1人，助理會計師2人，本科及本科以上學歷8人，具有中級職稱人員占公司總人數的%，具有初級職稱及以上人員占公司總人數的70%，具有本科以上學歷人員占總人數的%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均為各專業銀行工作人員，具有相關的金融專業知識，完全勝任擔保工作。高層管理人員簡要介紹：

　　公司法人代表人，1962年出生，現年49歲，大專學歷，中共黨員，高級經濟師，c－master－mba結業，注冊成立投資擔保有限公司等，任董事長、總經理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經理。及其家族具有多年從商經驗，企業信用優良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領下，公司發展情況迅猛，制定了企業的發展目標與戰略，未來發展空間和市場前景廣闊。

　　公司財務科長，1958年出生，現年52歲，大專學歷，中共黨員，經濟師，曾任建設銀行合肥分行財務科科長，內退后被投資擔保有限公司聘任為財務科長。

　　3、公司經營范圍與經營宗旨

　　公司經營范圍為：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。

　　公司的經營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經營理念，積極幫助符合國家產業政策和具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保。公司自成立以來，與市建設銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺聯社、潘集聯社、合肥科技發展銀行、合肥建行、合肥村鎮銀行等多家金融機構建立了良好的合作關系，取得了較好的經濟效益和社會效益。公司本著“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，為中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。以來，我們繼續積極開展擔保業務。在風險的防范方面，我們將重點審查擔保申請人的.業務背景、企業銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業管理團隊的整體素質，及主要領導人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調查擔保申請人的資產狀況和資產取得的合法性等，確實防范道德風險和擔保風險的發生。

　　為了充分保障合作銀行的資產安全和我公司的商業信譽，公司根據近期國家頒布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規定，提取了責任準備金和賠償準備金，兩項共計500余萬元，以防范和應對業務操作所帶來的風險隱患，極大分流了合作銀行的授信風險。

　　針對擔保業務的合作要求和操作規則，我們將根據雙方發生的每一筆擔保業務，按照擔保金額的10%，逐筆存入保證金，以實現風險防范的目的。由于我公司積極貫徹資產風險管理理念，嚴格落實擔保業務操作流程及反擔保措施，同時，也建立了行之有效的良好風險控制機制，截止目前，公司的擔保業務均能按時終結，從未發生代償和追償現象。

　　4、年檢、開戶和資信情況

　　公司營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等證件均在經營年限內，均通過有關部門的年檢、登記，合法有效。擔保有限公司在市通商銀行開設基本結算賬戶，在市建設銀行開設一般結算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。經各合作銀行對我公司的評價，認為我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經營管理水平較高。

　　二、公司經營狀況

　　1、協作銀行單位：萬元

　　協作銀行授信種類授信金額簽訂日期擔保方式／內容保證金比例市建設銀行市通商銀行市淮河銀行農村信用社

　　合肥科技農村發展銀行市長豐科源村鎮銀行2、業務開展情況1－9月份，共為169家中小企業融資擔保32530萬元，從公司經濟運行情況看，主要經濟指標執行情況好于預期，為實現全年的奮斗目標奠定了基礎。與上年相比，可以概括為“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質量好、效益高”。在有效破解中小企業融資難題促進地方經濟平穩發展的同時，公司自身也得到了良好的發展。

　　至9月末，我擔保公司資產億元，其中：流動資產億元；固定資產億元；公司沒有對外股權或債權投資活動。企業未分配利潤1503萬元，提取擔保責任準備500萬元。

　　三、公司存在的主要問題

　　我公司經營兩年以來，擔保業務能按規范運作，公司業務呈現良好的發展勢頭，但在發展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：

　　風險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學完整的風險識別與分析評估系統，對企業風險的評估主要依賴業務員的主觀判斷。

　　業務征信信息難獲取。現有的征信系統管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內各家銀行，未對擔保公司開放使用，由此出現的擔保業務時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔保風險。

　　擔保抵押、質押手續不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發展。

　　擔保后監督不到位。企業貸款后，受環境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對貸款企業進行資金使用的監督，不能及時了解企業的正常經營狀況，缺乏與放款銀行的有效專題溝通。四、整改措施

　　根據省、市金融辦相關文件要求，結合我公司的實際情況詳細制定了規范整改措施：

　　努力培養從業人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應基于對企業現金流量分析、資產負債比率等償債比例和流動性分析，著重于經營活動現金流量分析。

　　公司要切實規范財務管理制度，參照融資性擔保企業財務標準，聘用專門的、全職的財務管理人員，認真落實財務的管理與執行，及時按照標準提取兩金。加強專業人員培訓機制。要加強專業人員的業務培訓，多組織學習涉及于擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業務人員素質。要引進熟悉銀行授信、風險管理等專業知識的人才，建立一支高素質的專業人員隊伍，保障擔保機構業務可持續發展。

　　要充分運用社會征信業的成果。通過最近幾年的發展，我國個人征信業和企業征信系統人民銀行登記查詢系統均已得到長足的發展，其社會功能和經濟功能已初步體現。擔保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業和個人的信用信息，并對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔保人的信息不對稱的問題。

　　按照國家相關抵押、質押的要求規范擔保抵押、質押手續，對反擔保資產及股權進行相關的法定登記。規范統一評估、公證部門的收費標準，在不改變規范流程的條件下，適當縮短時間。公司設立專門部門，與銀行相關部門配合定期對被擔保企業的經營狀況及財務預算進行監督核查，明確企業盈虧情況，及時制定相關方案，控制風險到最低。在企業貸款到期前一月、半月、十天，及時通知企業做好還款準備，以防逾期。整改時限

　　公司努力在經營發展中穩健經營、降低風險，目前，已經按照上級相關部門的指示完成了規范整改工作。五、發展前景和擔保承諾投資擔保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經營理念，嚴格遵守國家法律法規和行業自律規范合法經營，積極幫助符合國家產業政策、具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保和信用擔保，業務正常有序，發展前景廣闊。

　　投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規活動，未導致金融機構、被擔保企業和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業進行融資擔保服務，助推地方經濟的健康發展。

公司自查報告4

　　XX有限公司自查報告 XX海關：我司是xx糧油（中國）有限公司在XX市投資的大型外資企業，經營范圍為：生產銷售各種油脂，油脂化工產品和油脂有關的食品及所需的各種包裝材料制品，開展油脂倉儲中轉業務。

　　我司嚴格遵守國家有關法律法規和企業章程，守法自律，規范經營。近三年來我司在貴關的指導下，學習了20xx年修訂的《中華人民共和國海關法》、《中華人民共和國海關對與進出口的活動直接有關的企業、單位賬簿、單證管理規范》及《企業進出口行為規范（暫行）》，積極改進工作，使我司的進出口業務運作更加順暢。

　　在貴關的指導和協助下，20xx年我司進出口總額為：248萬美元；20xx年我司進出口總額為：348萬美元；20xx年我司進出口總額為：2238萬美元；20xx年至9月止我司進出口總額已突破：2694萬美元，遂年上升。我司進出口貨物的報關工作由XX部負責，XXX先生主管，由XXX先生負責具體操作及管理。目前我司有注冊報關員三名，對進出口貨物申報及時，交驗的'報關單證完備，無錯報、滯報、滯納關稅費等行為出現，并積極配合海關查驗，至今無一例錯報，誤報。在部門內部設置了報關專用文檔，有關報關紙質單證、賬冊由專人負責整理、保存，做到有條不紊，完整齊全。我司財務部門目前由集團總部指派XXX先生（新加坡籍）管理，財務職員一共X名。財務部門嚴格按公司章程管理，財務制度健全完善，賬目設置合理完整，賬務資料、紙質單證分類別由專人進行管理、保存；實現全程電子管理，使用專用財務軟件，所有財務數據均輸入計算機系統中，做到安全，有效并及時迅速處理。

　　我司的保稅貨物、減免稅貨物實行專賬注冊管理，使用、報廢、解除海關監管均按程序執行并有明細記錄，在海關監管年限內做到妥善保管。經過自查，我司嚴格遵守《中華人民共和國海關法》，認真執行《中華人民共和國海關對與進出口的活動直接有關的企業、單位帳簿、單證管理規范》及《企業進出口行為規范(暫行)》，為今后改進工作細節，提高工作效率，使我司與海關的業務聯系能更加緊密，請貴關給予指導為盼。

　　特此報告。

公司自查報告5

　　9月8日在市召開全市統計工作會議，按市統計工作會議精神，目前全市統計工作跟其他工作一樣，都面臨著前所未有的壓力和挑戰。我們要認清形勢，切實增強做好統計工作的信心和決心，各部門要齊心協力，團結拼搏，扎實工作，共同開創統計工作新局面。

　　一、市委張書記講話精神

　　一當前統計工作中存在的不足和問題：

　　一是統計基層基礎仍然比較薄弱，統計力量不足與工作任務繁重的矛盾還比較突出，經費緊缺和工作條件差的狀況還沒有得到有效解決。市統計局要配30個編制以上，各縣至少要配18個編制，在編制暫時不能解決之前要通過聘請人員增加統計力量，各鄉（鎮）要有1～2名專職或兼職統計員，并且要保證有足夠的時間開展統計工作；

　　二是統計制度方法還不夠完善，調查統計工作手段相對落后，離“應統盡統”的工作要求還有一定差距；三是統計服務的時效性和質量與黨政領導要求還存在一定差距；四是統計調查對象的數量成倍增加，變動相當頻繁，且對統計工作的支持配合程度有待加強，數據采集和搞準搞全統計數據的難度越來越大，各部門要樹立統計意識，強化溝通意識，統計局要做好統計業務培訓工作。

　　二要樹立大局意識，充分認識做好統計工作的重要性。統計工作是摸清縣情縣力的基礎工作，是監測評估社會經濟發展的重要手段，是準確預測社會經濟發展的重要工具。大家一定要充分認真做好統計工作的重要性并扎實做好。

　　三要切實加強領導，進一步提高全市統計工作水平。市人民政府今后要對全市各級統計主體的統計責任落實、統計機構建設、統計制度規范、統計人員持證上崗、基層統計網絡建設和統計數據質量等方面的情況進行定期或不定期檢查，并納入全市質化量化指標考核體系進行定期通報和考核。

　　同時，要加強經費投入，為全市統計工作提供經費保障。市、縣兩級要根據實際情況，適當增加統計業務經費。周期性普查所需經費要按國務院文件要求列入年度本級財政預算。常規性統計調查所需經費要列入本級財政年度預算，鄉鎮（街道）以及村統計工作所需經費按照財政管理體制歸口負責，保證各項統計調查順利開展。

　　二、我縣統計工作面臨的形勢和任務

　　一是20xx年是我縣經濟發展最困難的一年，金融危機對我縣的影響非常明顯，遠遠超過預期。

　　二是目前我縣規上工業生產在低位運轉，年初還出現負增長，這是歷年來從沒有過的，導致了年初制定的工業增加值實現16.8億元，增長20%的目標難于實現。

　　三是今年我縣的投資任務非常之重。20xx年，我縣全社會固定資產投資任務要完成26億，技改投資完成6億元，完成任務壓力很大。

　　四是我縣全年的經濟指標完成任務艱巨。GDP增長13%，財政收入增長13%。20xx年，可以說統計工作面臨著前所未有的挑戰，也面臨著前所未有的壓力，成績既要干出來，也要統出來，這就要求縣直各單位、各鄉鎮要增強做好統計工作的責任感和使命感，依法統計，統實統全，縣直各部門、也要求縣、鎮（鄉）更要齊心協力，共同配合，迎難而上努力實現全年目標任務。

　　三、當前我縣統計工作存在的薄弱環節

　　一是統計基層基礎仍然比較薄弱，統計力量不足與工作任務繁重的矛盾還比較突出。縣統計局有的一人兼多個專業，整天忙于報表，沒時間和精力到企業、部門調查核實；鄉、村統計人員多數兼職且工作時間不保證，沒有建立健全鄉村統計臺帳，影響基層數據的質量。

　　二是部門統計和統計部門缺乏溝通和協調。有的部門對統計工作重視不夠，領導對統計數據不是很關注，上報上級業務部門數據與報同級統計部門數據不一致；統計部門，由于人少工作多，缺乏對部門業務指導，缺乏和部門的溝通協調，導致統計數據有出入，存在互不套配、互不銜接的問題。

　　三是統計渠道不暢，基層統計基礎規范化建設不健全，工作難度大。現行的統計報送渠道，基本上還是沿用計劃經濟逐級匯總上報，實行市場經濟體制后，統計上報單位的主體多元化，調查對象數量成倍增加，變動相當頻繁，統計人員不穩定而且不熟悉統計專業知識，影響了基層鎮報及統計工作質量；基層統計基礎不夠健全，致使上報的數據無依據，也無法檢查核實。特別是私營企業和個體戶對統計工作的支持配合程度較低，數據采集和搞準搞全統計數據的難度越來越大。

　　四是年初制定的計劃與部門下達的任務或責任不協調，各縣之間不平衡，有的`難于完成任務，有的輕而易舉就可以完成。比如投資26億元的任務就是。

　　四、今后工作思路

　　針對當前統計工作中存在的問題，建議各鎮鄉、各部門要采取措施加以解決。

　　1、加強經濟運行的監測預測工作。在當前嚴峻的形勢下，縣、鄉統計部門要認真做好經濟形勢分析，對主要指標完成情況要進行進度分析，要加強調查研究，敏銳地從數據變化中發現苗頭性、規律性和趨勢性的問題，提出建議和對策為各級政府和部門提供決策依據。

　　2、加強統計基層基礎工作，確保必要的統計力量。縣級統計局要保證有18個編制，盡可能一人一個專業，特別是重要指標，如工業、投資、農業專業在沒有編制的情況下可以通過聘用、借調等方式逐步解決，以確保統計工作質量；對鄉村級要確保1-2個專職人員（大鄉鎮2個）并保證充足工作時間。

　　3、加強對各部門、各鄉鎮的統計人員的業務培訓的投入，建立健全鄉、村級臺帳工作，在全面鋪開的情況下，縣統計局與農口部門要指導每個鄉鎮抓一個村級示范點，要求鄉鎮長親自抓分管領導具體抓。建議縣政府投入一定的資金，由業務主管部門牽頭對分管領導、鄉村統計人員進行必要的業務培訓，希望農業、畜牧、林業在業務上大力支持，從而提高基層數據質量。

　　3、加強統計部門和部門統計的溝通和協作。自治區審核數據以部門數據、調查隊數據、統計部門數據為主要依據進行評估。部門領導要對本部門統計數據審核把關并負總責，主要指標上報前，特別是那些涉及到全縣的目標考核評比和一票否決、以及涉及我縣向上級部門爭取政策性扶持的指標，建議與同級統計部門分析評估并抄送一份報表，以利于

　　4、數據的銜接。建立聯席會議制度，對重要指標進行評估和銜接，特別是財政、工業、農業、投資項目、招商引資的項目、涉及第三產業部門的數據的對接，規定的其他部門按季度與統計局對接，通過招商引進的項目投資要及時上報當地統計局，做到應統盡統，不重不漏。我縣農村住戶調查有40戶來自調查隊的數據，因此局隊也要加強聯系，共同分析。

　　5、加強企業統計基礎規范化工作。特別是私營企業和個體工業銷售收入達到500萬元以上，有的還納不進規上工業統計，如一些磚廠、米廠。這項工作我縣雖然得到市表揚，但仍要加強。建議組織經貿、工商、稅務、統計部門進行調查，對一些個體、私營企業達到500萬元銷售額的轉為規上企業。

　　6、加強計劃的科學性。今后制定計劃發改、統計、各有關部門之間要認真分析研究，指標之間、部門之間、縣鄉之間要相互銜接，確保計劃的科學性和可操性。

公司自查報告6

　　為保證印章使用、管理的正確性、安全性，我部根據聯社有關文件的要求，對本部門印章使用管理情況進行自查，現將自查結果報告如下：

　　一、自查的主要內容：

　　我部對聯社配置給本部門保管使用的印章。自查重點包括：印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收繳等。

　　二、自查的情況

　　經核查，我部目前管理的印章有××××××××印章的制作、領用、保管、使用情況如下：

　　(一)印章刻制方面。我部無存在私刻公章、偽造印章的情況，所有現存的印章由聯社辦公室根據聯社統籌安排，負責統一制作的。

　　(二)印章啟用方面。我部的印章都是從聯社辦公室移交接管過來的，并在聯社辦公室存有印章領用登記記錄，不存在未經批準而擅自提前啟用新印章的.情況。

　　(三)印章的保管方面。我部對印章管理有實行審批人與保管人分離原則，指定專人保管印章，存放在具有防盜功能的保險柜(箱)內進行保管，能認真做好印章的日常清潔與保養工作，沒有發生過丟失印章的情況。

　　(四)印章使用方面。我部使用印章時，堅持執行審批手續，由本部門有權審批人審批同意后，才簽發印章，沒有存在越權審批、濫用、盜用印章和使用偽造印章的情況，并就實際用印情況填寫《使用印章登記簿》。

　　(五)印章交接、移交方面。非保密員之間交接印章，能執行印章日常交接審批手續，并就交接情況填寫《日常印章交接登記簿》。

公司自查報告7

　　一、xx融資擔保有限公司擔保業務總體情況

　　我公司從成立至20xx年12月31日的業務情況：累計擔保筆，累計擔保額x萬元。20xx年年初在保擔保筆，在保擔保額萬元；20xx年1月至12月新增擔保筆，新增擔保額萬元；20xx年1月至12月解除擔保A筆，解除擔保額xx萬元；20xx年12月31日在保擔保筆，在保擔保額萬元。

　　二、公司擔保代償情況

　　我公司擔保代償率0%，代償回收率0%，擔保損失率0%。

　　三、公司準備金提取情況

　　我公司從成立至20xx年12月31日提取未到期責任準備金期末數值是萬元，擔保賠償準備金期末數值為萬元，累計提取風險準備金總額萬元。

　　四、融資擔保業務放大倍數情況：

　　在各大合作金融機構中，20xx年末融資性擔保業務放大倍數A倍，協議中擔保業務放大倍數A倍。

　　五、扶持涉農涉牧企業、中小微型企業情況

　　在20xx年度的.擔保業務中涉及絕大部分企業是屬于中小微企業。公司根據本縣的實際情況，提出“以城鄉相結合的業務發展為導向”對當地的企業進行融資擔保服務，為當地的中小微企業經濟發展提供資金支持。

　　六、融資擔保業務辦理范圍情況：

　　由于本縣的實際情況，再加上客戶不集中，交通不方便等多種原因，制約了服務客戶范圍的。

　　七、建立切實可行的風險預警機制

　　提出“多報告、多走訪、勤查看”的`風險預警機制。在應對突發事件應急機制情況時，公司嚴格執行《融資性擔保機構重大風險事件報告制度》，并指定專人負責上報。

　　八、加強從業人員的培訓工作

　　我司從成立至20xx年12月31日，公司聘請專業的法律顧問、銀行業的行長、同行業的風控總監、內退的民庭庭長等多人進行培訓，全年共組織了4次在xx酒店的培訓會。

　　九、20xx年工作思路

　　我公司將繼續在縣委、縣政府的領導下，在縣金融辦的監管幫助下；我司將繼續按照工作要求，努力抓住每一次機遇，不斷創新融資方式，擴大融資總量，增加信貸擔保的投入，為我縣項目建設提供更多資金保障。并且在20xx年公司計劃新增兩家商業銀行的合作關系，以滿足業務發展需要,切實做好推動本縣經濟的發展的助推器。

公司自查報告8

　　根據x局《關于開展全市限額以上貿易、科技企業數據質量核查的通知》，我公司及時對本公司的統計工作進行自我檢查，現從以下幾方面開展自檢自查：

　　一、統計工作是否規范、合理、合法

　　我公司的`統計工作嚴格依照《統計法》和上級相關文件精神，做到規范、合理、合法統計，以《統計法》作為實施統計行為的基本規范準則，以統計客觀要求作為實施統計行為的具體表現。

　　二、統計執行情況

　　嚴格執行國家相關統計制度和條例，認真執行統計任務。按照統計部門的要求認真開展統計工作，統計人員做到持證上崗。

　　三、統計數據上報的及時性質量情況

　　統計任務能夠做到及時上報，銷售額、營業額上報數據與企業財務報表等相關資料保持一致。

　　對于統計工作，今后可以從以下幾點做出改進：

　　一、統計人員應經常學習掌握統計法律、法規，增進依法統計的意識。

　　二、加強認識統計工作的重要性，以便加強統計工作。

公司自查報告9

　　按照20xx年度測繪公司目標任務書，現將20xx年上半年測繪公司目標任務自查情況報告如下：

　　一、業務目標完成情況

　　1、上半年，我公司共受理業務655宗，測繪面積313223.4平方米，測繪收入497284萬元。

　　2、根據《河南省測繪局辦公室關于開展20xx年測繪資質年度注冊工作的通知》，我們克服困難，積極籌備，于20xx年5月29日順利完成測繪資質年度注冊工作。

　　3、我公司嚴格按照《房產測量規范》，做好我市房屋登記及預售許可證發放前的測繪、預測會工作。房產測繪工作實現測繪業務與測繪管理分離，測繪成果準確率達到了95%以上。

　　4、房產測繪政策性強，時效性強，特別是在當今建筑形式日新月異、不斷變化的情況下，測繪工作的難度也越來越大。只有不斷學習才能跟得上時代發展。我公司堅持抓“學習型團隊”活動。認真學習《測繪法》和《房地產測量規范》等，用先進理論武裝公司人員頭腦，用先進技術提高測繪成果質量，上半年科室組織的業務考試中合格率達到了100%，同時公司還堅持每周一次例會，組織公司人員交流工作中遇到的問題，及時溝通，及時解決。

　　5、配合局辦公室安排抽調我公司人員參加查出違法建筑執法、拆遷、網格化管理等工作。

　　6、每月按時向績效考核辦公室報送工作報表。

　　二、精神文明建設目標完成情況

　　1、學習方面，我公司積極組織員工參加全局組織的政治業務學習。夏季酷暑，員工白天頭頂烈日外出作業，還要擠出閑暇時間苦讀業務考試資料，積極備戰房屋登記官考試。不僅僅是業務學習方面，在實際工作中，我公司員工注重理論聯系實際，平時工作忙，同志們就利用下班時間和周末加班練習新的登記系統和繪圖軟件，上新系統一周內，我公司員工全部熟練掌握新系統的操作程序。

　　2、紀律方面，嚴格執行考勤制度，平時業務量大，如果有一個人請假，就會嚴重影響業務進度，甚至影響整個登記程序的進行，我公司全體員工，不到萬不得已堅決不請假，有的`員工笑著說：“請假也是打電話催圖紙，還不如在單位上班呢”。

　　3、工作作風方面，我公司堅持貫徹“技術求新，測繪求精，服務周到，與時俱進”的質量方針，堅持“公正、誠信、專業、快捷”的服務理念，始終把提高業務素質、服務質量和經濟效益作為事業發展的根本。即使在連續加班的情況下公司員工也能以良好的工作狀態，飽滿的工作激情投入到工作當中。

　　4、在上報信息和衛生方面，我公司做的還不夠好，每天業務量大，來往辦事群眾比較多，往往上午開門十分鐘不到，地上煙頭就扔很多，有的辦事群眾還把沒用的復印件隨處亂扔，但是顧客是上帝，我們又不能強硬的去阻止。我們只有每天下班的時候認真仔細的打掃衛生，這個辦法目前還沒有太大的效果，這點我們做的不好，我公司以后應該繼續努力。

　　三、存在問題及下半年努力方向

　　1、登封房地產市場日新月異，測繪工作中遇到的新問題也層出不窮，我公司應加強房產測繪的動態培訓，使公司員工及時掌握國家房產測繪的新動向，了解熟悉各省、市出臺的新的操作規程和實施細則，從而更嚴謹的出具測繪結果。

　　2、定期組織儀器培訓，使員工可以熟練的操作測繪儀器，同時能把儀器操作運動到實際工作當中，使測繪結果更加精確，同時提高外業測量的工作效率。

　　3、繼續加強隊伍素質建設，進一步增強凝聚力和戰斗力，以服務為理念，統一思想，打造和諧隊伍。堅持業務學習，在全公司建立濃厚的學習氛圍，全面提高我公司人員整體素質。

公司自查報告10

　　為響應上級號召，控制市場風險，保護客戶的正當權益并防止過度投機，我營業部精心組織一系列活動，督促公司員工學習《關于進一步加強期貨公司合規經營、規范投資者交易行為的通知》文件精神，認真落實各項要求，排查風險隱患。本次自查工作具體報告如下：

　　1.加強投資者教育和風險揭示工作

　　（一）完善投資者園地建設工作:金友期貨青島營業部按照證監局的監管要求和期貨協會的自律規則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內容、形式，并由營業部負責人負責檢查落實情況。我營業部按照要求做好投資者園地的'建設工作，投資者園地重點突出期貨法規宣傳、期貨知識普及和風險揭示等內容。營業部綜合運用宣傳材料、電話語音提示、手機短信等多種方式進行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風險。勸阻和制止客戶在交易中可能出現的異常交易行為，引導客戶理性、合規參與期貨交易。

　　（二）加強客戶開戶階段的教育工作：我營業部把投資者教育和風險揭示工作有機融入各項業務流程，具體體現在客戶服務體系的各個環節。從開戶環節著手風險揭示工作，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示期貨投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“期市有風險，入市須謹慎”的警示。

　　（三）對重點風險客戶賬戶加強監管：我營業部通過適當可行的方法了解客戶的身份、財產與收入狀況、投資經驗和風險偏好，在此基礎上進行分類管理。對風險承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點監督，并作出合理提示。

　　2.排查客戶異常交易狀況

　　營業部風控負責人組織賬戶檢查活動。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢等非法交易情況。

　　對客戶賬戶進行核對，審查客戶姓名或名稱、身份的真實性，確保客戶開戶資料真實、準確、完整，資產權屬關系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對應關系明確。依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料。

　　嚴密監視客戶賬戶可能出現的異常交易和可疑交易，對資金級別偏高的客戶重點監視，對其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價格行為進行排除。

　　經過這一系列檢查排除活動，并未發現違法違規行為存在。

　　3.與總部配合提高研發力度和增加客戶交易提示服務

　　由總部技術部為核心，營業部分析師為輔助，開展了幾輪市場分析視頻研討會，對幾個重點品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過短信、QQ等方式，對客戶作出風險提示。提高了對客戶短信提示的頻率。

　　4.加強信息技術系統的運維管理（主要內容就是按照信息技術設備的日常運維表作每日定期定時檢查) 。

　　5.對本營業部執業人員行為監管，排除違規交易現象，未發現違法違規行為存在。

公司自查報告11

　　黔江區教委：

　　小南海鎮中心小學校現有中心校一所，完小一所，村小九所，三十一個教學班，學生973人。為努力保障學生人身安全，減輕學生及其家長負擔，學校本著正面引導，不強制、不干預的原則，鼓勵學生自愿參加了平安保險，現將我校學生參加保險情況作一簡要自查報告。

　　一、學生參加保險基本情況

　　我校學生的平安保險由中國人壽黔江分公司承保，保險費每生30元。全鎮小學973名學生中共有624人參加了平安保險，投保率64.3%。

　　二、學生保險工作我校做到了“三沒有”、“一執行”

　　在學生保險工作中，我校認識十分清醒，學生平安保險屬商業保險范疇，始終本著一個平等自愿的原則，由學生及家長自主選擇投保。不管是學校還是承擔我校學生保險的中國人壽黔江分公司都是嚴格按照有關法律、法規規定做好了一些必要的宣傳，正面引導，有效防止了學生平安保險工作中的不正當行為，在整個工作中我們做到了一個“執行”四個“不”。

　　一個“執行”：嚴格貫徹執行《重慶市人民政府辦公廳關于禁止行政干預商業保險市場的通知》精神，在學生保險中不存在政府及有

　　關部門的行政干預，作為學校更是讓學生、家長自愿參加，尊重家長及學生的意愿、選擇。

　　三個“沒有”：1、沒有以任何形式強制學生保險或要求學生在指定的保險機構投保。目前我校學生投保的人壽保險黔江分公司在保險工作中講信譽，堅持原則，且對學生意外傷害后賠償及時，讓廣大參保的學生及家長十分滿意，自愿在該公司投保，我校學生投保率在60%左右，所占比例不算大學校沒有強制學生保險。2、沒有與保險機構利益分成行為。學校所有教職工也從沒有接受保險機構吃請或收受回扣的情況，從保險公司看也沒有向學校教職工請客送禮、返回回扣的現象，一切均按原則辦理。3、沒有將學生保險費與開學時學校實施的`“一費制”收費捆綁進行，一是學校“一費制”收費與保險費開取各在一地；二是保險費收取無學校教職工參與，由保險公司業務員自己收取。

　　總之，通過自查，我校學生平安保險工作一切正常，有效貫徹執行了有關的法律法規，有效維護了學生家長的利益，同時也很好地維護了保險市場的正常秩序。

　　小南海鎮中心小學校二00五年九月二十七日

公司自查報告12

　　一、特別提示

　　公司自xx年上市以來，一直努力致力于完善公司內部治理結構，提升公司治理水平的工作，并按照中國證監會，上海證券交易所等相關法律法規，結合公司的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會，董事會，監事會三會運作制度，及明晰的決策授權體系。同時公司也加強了對內部各項制度的建設，為公司的內部控制與治理提供了基礎的制度保障。

　　公司治理總體來說比較規范，但也還存在以下一些問題：

　　1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改；

　　根據公司的實際情況，公司已在XX年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改，并提交股東大會審議通過。

　　2，公司部分制度尚待修訂與完善；

　　（1）公司需要對內控制度進行完整的評估并形成自我評估報告；

　　（2）公司需建立《募集資金管理辦法》。

　　3，公司股權分置改革工作尚未完成。

　　由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。

　　4，期權激勵工作尚未開展

　　由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。

　　為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對治理情況進行了自查，并擬訂了該份治理報告。針對上述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃。并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網站及公司網站，誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩健的發展回報投資者。

　　二、公司治理概況

　　公司嚴格按照《公司法》，《證券法》和中國證監會有關規定的要求，不斷完善股東大會，董事會，監事會和經營層獨立運作，相互制衡的公司治理結構。下：

　　股東大會方面：股東大會為公司最高權力機構，公司股東大會依據相關規定認真行使法定職權，嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規定。公司歷次股東大會的召集，召開均由律師進行現場見證，并出具股東大會合法，合規的法律意見。

　　董事與董事會方面：公司共有9名董事，其中獨立董事3名，董事會人數和人員構成符合法律，法規和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認真負責的態度出席股東大會和董事會，在召開會議前，能夠主動調查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認真審閱各項議案，為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作。能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規，了解作為董事的權利，義務和責任。

　　監事與監事會方面：公司共有5名監事，其中職工監事2名，監事會的人數和人員結構符合法律，法規的要求。公司監事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的態度，對公司財務和公司董事，高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督。

　　與控股股東的.關系方面：公司與控股股東嚴格執行"五分開"，公司與控股股東基本上實行了人員，資產，財務分開，機構，業務獨立，各自獨立核算，獨立承擔責任和風險。公司沒有為控股股東及其控股子公司，附屬企業提供擔保或提供資金。控股股東及其他關聯企業也沒有擠占，挪用本公司資金。公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯企業之間的日常關聯交易。控股股東提出并保證切實履行股東的職責，確保與公司在人員，資產，財務上分開，在機構，業務方面獨立，不越過公司股東大會，董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產經營活動，不利用資產重組等方式損害公司和其他股東的合法權益。

　　內部控制制度方面：公司根據政策要求和自身經營情況需求，制定了各項內控制度，并得到較好的落實。公司制定了《股東大會議事規則》，《董事會議事規則》，《監事會議事規則》和《總經理工作細則》，使股東大會，董事會和監事會在運作中，總經理在工作中嚴格按照上述規則執行；公司制定了涵蓋公司各營運環節的內部管理制度；公司明確各部門，崗位的目標，職責和權限，建立相關部門之間，崗位之間的制衡和監督機制，并設立了內部審計部門。

　　信息披露方面：公司指定《中國證券報》，《上海證券報》為公司信息披露的報紙，嚴格按照法律，法規和公司章程的規定，真實，準確，完整，及時地披露信息。并主動，及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響的信息，保證所有股東有平等的機會獲得信息。

　　績效評價與激勵約束機制方面：公司已經建立了公正，透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。

　　相關利益者方面：公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現股東，員工，社會等各方利益的協調平衡，共同推動公司持續，健康的發展。

　　三、公司治理存在的問題及原因

　　公司按上市公司規范要求制定了較為完善，合理的內控制度，這些制度得到了有效的遵守和實行，公司治理總體來說比較規范，但是針對公司過去幾年在工作中出現的問題，在以下幾方面需要做出改進：

　　1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改

　　根據公司的實際情況，公司已在XX年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見，公司股改工作未完成。公司股權結構，選舉董事，監事時是否采取累計投票制，股東大會，董事會及經營層權限設置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據證監會發布的《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司已準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過。

　　2，公司部分制度尚待更新與完善

　　目前公司建立了比較健全的內部控制制度，但對照上海證券交易所《上市公司內部控制指引》，公司還需要對內控制度進行完整的評估并形成自我評估報告。公司將督促職能部門盡快完成對內控制度的檢查監督，作出自我評估報告。

　　通過本次自查發現，公司未制訂《募集資金管理制度》，公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對公司募集資金的存儲，使用和管理的內部控制制度。

　　3，公司股權分置改革工作尚未完成

　　由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。

　　4，期權激勵工作尚未開展

　　由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。

　　四、整改措施，整改時間及責任人

　　公司的規范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程，針對本次治理自查結果，近階段我公司主要對下列問題進行重點整改：

　　在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據證監會發布的《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過

　　五、有特色的公司治理做法

　　1，公司比較積極的開展投資者關系管理工作，制定了《投資者關系管理制度》。明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長，董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業務主管，董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門。具體有以下方面：

　　（1）在公司網站上設立了投資者關系專欄，設立了信息披露，公司治理，會議事項等子欄目。網站上還開設了投資者論壇，提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺。安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答，并將一些問題匯集提交給公司經營層。

　　（2）積極，認真地接待投資者的來訪來電。在百貨業日益被市場看好的情況下，機構投資者的調研要求也有所增多。公司予以積極接待，希望公司能更多的被投資者了解。對電話咨詢的股東則予以耐心解答，并作來電記錄。考慮逐步設立股東數據庫，為公司股票全流通的管理打好基礎。

　　2，公司對企業文化建設非常重視，將企業文化建設提高到戰略規劃的高度。關于企業文化建設，公司主要做了三方面工作：第一是對公司的企業文化進行了梳理，找出了百大企業文化的"優秀基因"。第二是對公司核心理念體系進行了設計。第三是對企業文化進行整合，結合公司現狀，對設計的核心理念體系進行貫徹并調整。結合以上三方面工作，公司形成了關于企業文化建設的專門報告。其中對企業精神，公司宗旨，核心服務理念等進行了列示。具體如下：

　　（1）企業精神：團結創業求實創新

　　（2）公司宗旨：以"一流的設施，一流的服務，一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求，努力將公司辦成多層次，多功能，全方位，現代化的大型企業集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和公司職工謀取利益。

　　（3）經營理念：信譽恒一，服務第一，品質如一。

　　（4）二十六條服務理念。

　　（5）核心服務理念：百分之百為大家。

　　（6）企業生命線：誠信。

　　（7）四大品牌：企業品牌，服務品牌，員工品牌，商品品牌。

　　3，公司建立了合理的績效評價體系，從公司經營層到基層員工都有相應的考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，其年薪與公司職工人均應發工資，凈資產收益率，利潤指標完成情況掛鉤并根據董事會對高級管理人員的考核結果發放。公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責。對于各分公司人員，都有相應的經營指標及其他指標。在年終由各部門進行綜合考核后予以發放薪酬。

　　六、其他需要說明的事項

　　不存在需要說明的其他事項。

公司自查報告13

　　XX年3月19日中國證券監督管理委員會發布了證監公司字(XX)28號(關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知)，隨后中國證監會廣東監管局發布了(關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知)(廣東證監(XX)48號)和(關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知)(廣東證監(XX)57號)，深圳證券交易所也發布了(關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知)，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據通知的要求和統一部署，珠海中富實業股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富")本著實事求是的原則，嚴格對照(公司法)、(證券法)等有關法律、行政法規，以及(公司章程)等內部規章制度進行自查，情況如下：

　　一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

　　自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監會、深圳證券交易所、廣東證監局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續完善。

　　(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據(上市公司治理準則)的規定，公司董事會已于XX年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。

　　(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規定制訂了一系列制度，并在實踐中發揮了積極作用。但仍需按照最新的法規要求，對公司制度進行增補完善。

　　(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。

　　(四)公司在資本市場上的創新不夠。一直以來公司專注于主業的經營，為投資者帶來穩健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。

　　二、公司治理概況

　　公司自上市以來，能夠按照(公司法)、(證券法)、公司(章程)等規定規范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同，其主要體現在：

　　(一)公司與大股東珠海中富工業集團有限公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開。

　　(1)業務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統，業務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力；

　　(2)人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領取報酬，不存在雙重任職；

　　(3)資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，所有權清晰；

　　(4)機構方面：公司機構設置是根據上市公司規范要求及公司實際業務特點需要設置，獨立于大股東，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關系；

　　(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。

　　(二)"三會"制度健全,運作規范。

　　公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監事會)運作的系列制度，并按相關制度規范運作。

　　(1)關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規則，嚴格按照股東大會規則的要求召集、召開股東大會；公司關聯交易公平合理，表決時關聯股東放棄表決權，并對定價依據予以充分披露。

　　(2)關于董事與董事會：公司嚴格按照(公司章程)規定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業化、科學化；制訂完善了董事會議事規則，董事能夠以認真負責的態度出席董事會，學習有關法律法規，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。

　　(3)關于監事與監事會：公司監事會嚴格執行(公司法)和(公司章程)的有關規定，監事會的人數和人員構成符合法律、法規要求；制訂完善了監事會議事規則，監事能夠認真履行職責。

　　(三)信息披露公開、透明。

　　公司嚴格按中國證監會、深圳證券交易所有關規定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照(股票上市規則)等法律法規的有關規定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。

　　(四)積極開展投資者關系管理。

　　公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。

　　(五)內部控制制度比較完善。

　　公司基本建立和健全了內部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規定重大關聯交易、對主要股東和關聯方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯交易均須獨立董事審議并發表獨立意見，關聯董事和關聯股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規定，可有效防止關聯方占用公司資金、侵害公司利益。

　　三、公司治理存在的問題及原因

　　(一)董事會下設委員會的運作需要加強。

　　XX年初，公司董事會根據(上市公司治理準則)的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業委員會中獨立董事占多數并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經驗欠缺，需要提高委員會的專業運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。

　　(二)公司制度需進一步增補修訂。

　　公司雖已按證監會、深交所有關規定制定了(公司章程)、(股東大會議事規則)、(董事會議事規則)、(監事會議事規則)等一系列公司制度，但公司還需按中國證監會、深圳證券交易所及廣東證監局的最新規定的要求進一步地制定、完善公司的.(信息披露管理制度)等相關控制制度。

　　(三)公司激勵機制還需完善。

　　公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。

　　(四)公司在資本市場上的創新還不夠。

　　公司自上市以來主要是以穩健經營來進行持續發展，在生產經營上，雖取得了較好的經營業績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創新方面還做得不夠。為求得更快的發展，公司應適當加快在資本市場的發展步伐，充分利用和發揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創造更好的回報。

　　四、公司的整改措施、整改時間及責任人

　　針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

　　(一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業運作水平，進一步完善公司治理結構。

　　該項整改措施在XX年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。

　　(二)公司將按照規定制訂公司的(信息披露管理制度)，并提交董事會審議通過后實施。

　　該項整改措施在XX年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。

　　(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。

　　該項整改措施在XX年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。

　　(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產經營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經營，促進實體產業的發展，不斷地將公司做大做強。

　　該項整改措施在XX年落實，由公司董事會和公司經營管理層共同負責。

　　五、有特色的公司治理做法

　　(一)為確保公司按照(公司法)、(公司章程)及各項制度的要求規范運作，有效防范風險，在充分發揮獨立董事及董事會專業委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監督、檢查，并對可能產生漏洞的環節進行專人負責監督整改。

　　(二)根據公司規模大、下屬分子公司多、區域分布廣等實際情況，設置五大管理區(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區總經理、財務總監、生產技術總監及人事總監，加強對各分、子公司的監管指導。在內部管理上，為了強化財務監督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業務培訓、考核等)。

　　六、其他需要說明的事項

　　無。

　　公司通過一系列內控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產安全，及時地解決了生產經營管理中存在的問題，促進了公司持續穩健發展。未來公司將根據中國證監會、交易所的有關規定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監事及高管人員的規范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。