私募基金產品備案需要資料大全！

前 提《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定如下：私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同、基金公司章程或者合伙協議。基金產品備案準備哪些材料？1. 營業執照/主體資格證明文件只有合伙型、合作型、公司型的基金產品，中國證券基金協會的系統會要求上傳此項文件，契約型基金無需上傳，因為契約型基金不存在組織結構。需要注意的是，上傳的是基金產品的營業執照，而不是基金管理人的營業執照。在營業執照上傳這個問題上，應該不存在什么疑問，但事實有基金管理人在基金備案系統，上傳了基金管理人的營業執照而被協會退回修改。2. 《基金招募說明書》《基金招募說明書》是投資者了解基金的最基本的文件，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統內，《基金招募說明書》屬于非必須上傳的文件，可以在選擇不適用。3. 《基金風險揭示書》《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。這個是必備的上傳文件。4. 《投資者承諾函》《基金風險揭示書》與《投資者承諾函》，所有投資者必須要簽署的文件，有幾個投資者就要上傳幾份，全部上傳。必備的上傳文件。拜訪客戶時，了解到：多個投資者的情況下，會只上傳一個投資者簽署的承諾函，協會對于此事項都會退回修改。應該將所有投資者簽字的文件掃描在一個PDF文檔內上傳。5. 《機構承諾函》這是需要基金管理人出具的承諾函，管理股權類或證券類產品的承諾函稍有差異。必備的上傳文件。6. 募集規模證明/實繳出資證明因為現在基本網上化辦公，實繳出資證明可以是銀行的紅章或者從網上打印的銀行的電子章。必備的上傳文件。7. 《委托管理協議》《委托管理協議》可以在系統內選擇不適用。舉個需要上傳《委托管理協議》的情況：合伙型基金產品的GP并未擔任基金管理人，而外聘了基金管理人對基金進行管理。非必備的上傳文件8. 《托管協議》不論是證券類基金還是股權類基金，都可以選擇不托管。如果基金選擇不托管，協會會要求上傳所有投資者簽署的《無托管協議》。《無托管協議》中還要明確說明“本基金無托管”。按照基金合同指引，無托管的基金產品，需要在基金合同內說明私募基金財產安全的制度措施以及糾紛解決機制。非必備的上傳文件。9. 銷售歸集/托管賬戶信息這對基金產品備案提出了兩個要求，一是已經開好專戶，二是募集資金已經進入專戶。在有托管或者PB綜合托管業務的情況下，需要開托管賬戶和銷售歸集兩個賬戶，如果沒有托管和外包業務，只要開一個銷售歸集賬戶即可。必備的上傳文件。10. 《投資者明細》《投資者明細》包括序號，姓名/機構名稱，證件號碼，認繳金額，實繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優先/劣后，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。同時只需要基金管理人加蓋機構公章，不需要投資者再次簽字。必備的上傳文件。下片文章主要講解備案被拒，如何修改上傳，成功備案！敬請關注！