證監會找回自己?

伴隨著最高法有關內幕交易案件司法解釋獲得通過，證監會在找回自己的雄關漫道上又完成了驚險的一躍。

據財新網報道，本次司法解釋的主要精神就是在內幕交易案中，允許公檢法采用間接證據。嫌疑人沒有合理理由能證明與內幕交易無涉的，都可以推定有犯罪嫌疑。

近年來，內幕交易已成為證監會最重要的監管稽查工作，占到立案salifelink.com數量的一半以上。正如證監會主席郭樹清所說：“小偷從菜市場偷一棵白菜，人們都會義憤填膺，但是若有人把手伸進成千上萬股民的錢包，卻常常不會引起人們的重視。”

這一司法解釋將首次減少證監會在司法過程中的舉證責任，大大提升監管能力和效率。在此之前，公安機關往往對證監會稽查局提出很高的舉證要求。

在邁爾克.道格拉斯主演的電影《華爾街》中，我們可以完整地看到美國SEC是如何直接抓人、獲得證人支持、完成取證，從而將證券犯罪分子繩之以法的。這與證監會在國內辦案時的被動形成了鮮明的對比。

自1992年成立以來，證監會就一直生活在身份的錯亂之中。證券監管機構本是為保護投資者利益、查處證券違法行為而設立的，但證監會并未得到完成這一使命所需的偵查、傳喚、監聽及凍結銀行賬戶等權力。由此，調查證券違法行為只能借助公安機關的力量，調查中與公檢機關的協作不順大大削弱了對違規者的懲處力度。從2002年開始，在時任總理朱镕基的推動下，公安部方才成立了證券犯罪偵查局。協作問題短期有所緩解但未能根本改觀。

這一先天缺陷的影響一直延續至今。當年的“基金黑幕”可算是股市監管缺位的極端事例，股市賭場論亦由此而來。如今股指再次陷入低迷，復權后幾乎已跌回了十年前的水平，完全背離了實體經濟增長的現實，這顯然與游戲的不公平有著極大的關系。

一方面是市場監管嚴重不足，另一方面是證監會不時需要為提振股指而奔忙，在中小板和創業板成立之后，證監會則成了財富漩渦的中心，審批新股儼然成了證監會的代名詞。該得到的權力沒有得到，不該得到的權力卻是與生俱來，權力的錯誤配置自然釀成了這一身份的錯亂。

身份錯亂的背后又是資源配置的無效。證監會共有總部和地方稽查執法人員500人左右，不到證監會總人數的六分之一，稽查人員嚴重不足。相較之下，美國SEC共有執法人員1300名，占總人數的34%；香港證監會共有執法人員120名，占總人數的22%。

證監會改革的方向顯而易見，那就是“讓市場的歸市場，讓監管的歸監管”，把新股發行的權力還給市場，把市場監管的職責當仁不讓地挑起來。

這除了證監會自身的努力之外，還需要國務院層面的編制等配套支持。證監會目前還只是一個正部級的事業單位，所轄的稽查總隊處級以下人員還無法享有公務員待遇。

在過去三年，新股發行驟然增速。證券市場屬性開始由“國企市”逐漸轉變為“民企市”。在整個金融系統依然被國企專享的時刻，這一轉變的意義可謂非凡。把股市搞好的意義已遠遠超出了股市本身，其中的關鍵正在于證監會的身份回歸。（文/王強）

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