- 相關(guān)推薦
證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題2
一、單項(xiàng)選擇題
1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 ------。
A 實(shí)際資本 B 虛擬資本
C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本
2、按 –----- ，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。
A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)
C 交易對(duì)象的期限 D 交割的時(shí)間
3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。
A 債券 B 股票
C 商業(yè)票據(jù) D 國(guó)家債券
4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣------開始的。
A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券
C 政府債券 D 股票
5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是------。
A 天津證券交易所 B 北平證券交易所
C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所
6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。
A 定向募集 B 認(rèn)購(gòu)證
B 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià)
7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。
A 6億 B 5億
C 4億 D 3億
8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。
A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu)
C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司
9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。
A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券
C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中------不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。
A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)
C 各股東所持股票的編號(hào) D 各股東可以賣出股票的日期
11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值
C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。
A記名股票與不記名股票
B 普通股票與優(yōu)先股票
C 有面額股票與無(wú)面額股票
D A股與B股（在我國(guó)的含義）
13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按--------利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。
A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率 B 同期銀行貸款利率
C 同期銀行存款利率 D 資本成本
14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-------順序分配。
A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金
C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
15、證券交易價(jià)格是通過(guò)------來(lái)確定的。
A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià) B 證券供需雙方共同作用
C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商
16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布------。
A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
B 《中華人民共和國(guó)公司法》
C 《證券投資基金管理暫行辦法》
D 《中華人民共和國(guó)證券法》
17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。
A 實(shí)物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn)
C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn)
18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。
A 買賣差價(jià) B 利息或紅利
C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價(jià)值
19、證券交易價(jià)格是通過(guò)--------得以確定的。
A 證券商與投資者協(xié)商
B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)
C 證券供求雙方共同作用
D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商
20、當(dāng)公司的股價(jià)低于--------時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。
A 票面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值
C 清算價(jià)值 D 帳面價(jià)值
21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 券面形式 B 發(fā)行方式
C 流通方式 D 償還方式
22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。
A 單利債券 B 復(fù)利債券
C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券
23、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為--------。
A 固定利率債券與可變利率債券
B 單利債券與復(fù)利債券
C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D 貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券
24、 浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是---------。
A 高于市場(chǎng)利率 B 低于市場(chǎng)利率
C 等于市場(chǎng)利率 D 沒有關(guān)系
25、 證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是------。
A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨
26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是--------。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券
C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易
27、公債最初僅僅是政府--------的手段。
A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開支
C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于--------。
A 建設(shè)國(guó)債 B 特種國(guó)債
C 赤字國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
29、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為---------。
A 流通國(guó)債與非流通國(guó)債
B 實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債
C 短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債
D 實(shí)物債券與貨幣債券
30、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有---------。
A 國(guó)庫(kù)券 B 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
C 財(cái)政證券 D 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在------年。
A 1985 B 1987
C 1988 D 1990
32、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)-------次。
A 1 B 2
C 3 D 4
33、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)------年代初期。
A 60 B 70 C 80 D 90
34、下列基金中，一般而言------的年管理費(fèi)用率最低。
A 債券基金 B 股票基金 C 實(shí)業(yè)基金 D 貨幣基金
35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是-------。
A 保證公司債 B 收益公司債
C 累積優(yōu)先股 D 普通股
36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中------不是其期限。
A 3個(gè)月 B 6個(gè)月
C 9個(gè)月 D 1年
37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。
A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------
A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0
40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。
A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。
A 地方政府債券、公司債券、金融債券
B 金融債券、公司債券、地方政府債券
C 地方政府債券、金融債券、公司債券
D 金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億
43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A 一億 B 二億 C 三億 D 五億
45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。
A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。
A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市
48、臨時(shí)停市------。
A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>
D 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。
A 會(huì)員大會(huì)
B 理事會(huì)
C 股東大會(huì)
D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----------。
A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—-----批準(zhǔn)。
A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券
57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位
59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-----作出決議。
A全體股東 B 股東大會(huì) C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì)
60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。
A 20萬(wàn) B 30萬(wàn) C 40萬(wàn) D 50萬(wàn)
61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A 30 B 45 C 60 D90
62、 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買-----家上市公司的股票。
A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000
64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。
A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng) C 欺詐客戶 D 虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)------的補(bǔ)償。
A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 通脹風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是------。
A 是法人
B 以營(yíng)利為目的
C 設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為--D----。
A 財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B 國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由---C--推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團(tuán)
69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為--C----。
A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)-D------。
A 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案
B 制定公司的基本管理制度
C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議
D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有------。
A 標(biāo)的物 B 持有人
C 權(quán)利 D 義務(wù)
2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。
A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證
C 貨幣憑證 D 債券憑證
3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括------。
A 商品證券 B 貨幣證券
C 資本證券 D 憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有------兩大類。
A 商業(yè)本票 B 銀行本票
C 商業(yè)證券 D 銀行證券
5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。
A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性
C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性
6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為------。
A 利息收入 B 紅利收入
C 買賣證券的差額 D 印花稅
7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------構(gòu)成的。
A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)
C 二級(jí)市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)
8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為------。
A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng)
C 期貨市場(chǎng) D 資本市場(chǎng)
9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為------。
A 發(fā)行市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)
C 債券市場(chǎng) D 流通市場(chǎng)
10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中------是貨幣市場(chǎng)工具。
A CDs B 股票
C 國(guó)庫(kù)券 D 商業(yè)票據(jù)
11、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面------是金融市場(chǎng)主體。
A 中國(guó)人民銀行 B 銀行
C 非銀行金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)
12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) -------幾大趨勢(shì)。
A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展
C 證券交易所的合并與上市
D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)
13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。
A 股票 B 公司債券
C 政府債券 D 期權(quán)
14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的-----。
A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所
C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所
15、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確------這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。
A 上市公司 B 國(guó)有控股公司
C 民營(yíng)企業(yè) D 國(guó)有企業(yè)
16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ------。
A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》 B 《證券法》
C 《合同法》 D 《公司法》
17、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ------。
A 價(jià)格平衡作用 B 增強(qiáng)流動(dòng)性
C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 使市場(chǎng)更有序
18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點(diǎn)。
A 資金量大 B 注重投資的安全性
C 對(duì)市場(chǎng)影響大 D 收集和分析信息的能力強(qiáng)
19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括------。
A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所
C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證監(jiān)會(huì)
20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有------。
A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買賣
C 自營(yíng)性買賣 D 其他咨詢業(yè)務(wù)
21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面-------是直接融通的工具。
A 股票 B 定期存單
C CDs D 公司債券
22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面-------是貨幣市場(chǎng)。
A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng)
23、證券市場(chǎng)的基本功能有------。
A 籌資功能 B 資本定價(jià)
C 資本配置 D 流通功能
24、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有-------。
A 公司名稱 B 公司登記成立的日期
C 股票種類 D 股票的編號(hào)
25、股票具有以下------幾個(gè)特征。
A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性
C 流動(dòng)性 D 波動(dòng)性
26、普通股票有------基本特征。
A 比其他股票更基本、更重要的股票
B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票
C 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票
D 和其他股票相比沒有特點(diǎn)
27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。
A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票
28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來(lái)分，可以分為------不同的類型。
A 國(guó)家股 B 法人股
C 社會(huì)公眾股 D 外資股
29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道------。
A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息
D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
30、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有------。
A 票面價(jià)值 B 償還期限
C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱
31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。
A 非掛牌證券 B 非上市證券
C 場(chǎng)外證券 D 停牌證券
32、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。
A 紙面形式 B 電子符號(hào)形式
C 記帳形式 D 國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式
33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有------。
A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對(duì)象不同
34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是--------。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券
C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓
35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為-------。
A 定期償還 B 任意償還
C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還
36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在--------。
A 兩者的權(quán)利不一樣
B 兩者的目的不一樣
C 兩者的期限不一樣
D 兩者的收益率不一樣
37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為-------。
A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債
C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債
38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有--------。
A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國(guó)庫(kù)券
C 人民勝利折實(shí)公債 D 國(guó)家建設(shè)債券
39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有------的特點(diǎn)。
A 專用性 B 集中性
C 高利性 D 流動(dòng)性
40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類有--------。
A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券
C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券
41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-----是其期限。
A 3個(gè)月 B 6個(gè)月
C 9個(gè)月 D 1年
42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有------的特點(diǎn)。
A 資金來(lái)源廣 B 發(fā)行規(guī)模大
C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國(guó)家主權(quán)保障
43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。
A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展
C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展
44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。
A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債 D 可轉(zhuǎn)換公司債
45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有-------。
A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格
46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為----------。
A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力
D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量
47、備兌憑證的作用------。
A 增加股票的流動(dòng)性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì) C 增加投資者人數(shù) D 避開監(jiān)管
48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為---------。
A 證券發(fā)行市場(chǎng) B 證券承銷市場(chǎng) C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng)
49、證券發(fā)行市場(chǎng)由----------組成。
A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券投資者 D 證券中介機(jī)構(gòu)
50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能----------。
A 為資金需求者提供籌措資金的渠道
B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑
51、證券公司的功能--------。
A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行--------管理方式。
A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式
53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。
A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算
54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。
A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
C 通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告
55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為-------。
A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有--------。
A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要
57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為---------。
A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段--------。
A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-------。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司
60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。
A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 B 對(duì)會(huì)員的管理 C 對(duì)上市公司的管理 D 對(duì)投資者的管理
三、判斷題
1、 有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。
2、 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。
3、 在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。
4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。
5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。
6、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類比非上市證券種類多。
7、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。
8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。
9、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。
10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。
11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。
14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。
15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升 。
16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。
17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。
18、債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。
20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。
21、一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。
22、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。
23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。
24、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買。
25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。
26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。
27、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。
29、我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。
30、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。
32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。
33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。
34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。
35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。
36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。
37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。
39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。
40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。
41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。
42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。
43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來(lái)的高。
45、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。
46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。
47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。
48、備兌憑證是期權(quán)的一種。
49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。
50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。
51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。
52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。
53、開放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。
54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。
55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。
57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。
59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。
60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。
61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。
62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。
64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。
65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。
66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。
67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。
68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。
69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見。
70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。
【證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題2】相關(guān)文章：
中考英語(yǔ)模擬試題205-04
托福模擬試題06-04
高考模擬試題905-04
高考模擬試題1005-04
中考英語(yǔ)模擬試題505-04
中考英語(yǔ)模擬試題405-04
中考英語(yǔ)模擬試題305-04
中考英語(yǔ)模擬試題605-04
中考英語(yǔ)模擬試題705-04