證券交易模擬試題二

一、 單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、 證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所____批準。

A、理事長 B、總經理 C、理事會 D、會員大會

2、 證券經營機構要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批準。

A、理事長 B、總經理 C、理事會 D、會員大會

3、 轉托管可使投資者于____日就可以在轉入券商（新的托管券商）處賣出證券。

A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5

4、 投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少______,應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。

A、2% B、3% C、10% D、5%

5、 發行人營業用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超出該資產的____屬內幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

6、 當上市公司或其關聯公司持有證券經營機構____以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。

A、5% B、10% C、30% D、51%

7、 在三級清算模式中，證券商同投資人進行資金凈額交收，是___清算。

A、一級 B、二級 C、三級 D、四級

8、 上市公司配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過___。

A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平 D、一年期銀行定期存款利率水平

9、 新股上網定價發行，每一股票帳戶申購股票數量上限為當次社會公眾股發行數量的___。A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬分之一

10、 上市公司應在每個會計年度的前六個月結束后___內編制完成中期報告。

A、120日 B、60日 C、180日 D、20日

二、 多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、 股票交易競價方式包括____。

A、口頭競價 B、書面競價 C、電腦競價 D、拍賣競價

2、 金融期貨主要包括____。

A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價格指數期貨

3、 證券經紀業務的特點包括____。

A、業務對象的特定性 B、經紀業務的中介性

C、客戶指令的權威性 D、客戶資料的公開性

4、 證券上市后的存管業務包括____。

A、交易過戶 B、分紅派息 C、非交易過戶 D、股票帳戶查詢掛失

5、 委托單的基本要素包括____。

A、數量 B、指數 C、價格 D、簽名

6、 證券清算、交割業務主要遵循___原則。

A、凈額交收 B、公開、公正、公平 C、次日交割 D、錢貨兩清

7、 交割的具體方式有___。

A、當日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割

8、 我國目前采取T+1交割方式的證券有___。

A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券

9、 股權登記變更的種類有___。

A、交易性變更 B、帳戶掛失變更 C、非交易性變更 D、托管券商變更

10、 上市公司年度報告的內容包括___。

A、公司簡況 B、財務報告 C、董事會報告D、董事長或總經理的業務報告

11、 證券營業部的設備管理包括___。

A、營業場地管理 B、電腦管理 C、通訊設備管理 D、其它設備管理

12、 證券營業部的財務管理包括___。

A、自有資金管理 B、客戶資金管理 C、固定資產管理 D、損益管理

13、 證券營業部對員工的要求主要包括___。

A、道德品質要求 B、知識結構要求 C、實際技能要求 D、身體素質要求

14、 營業部對客戶資產管理應遵循的管理制度包括___。

A、分帳管理 B、計息 C、對帳 D、嚴禁信用交易

15、 證券經紀業務風險主要包括：___。

A、信用交易風險 B、交易差錯風險 C、系統保障風險 D、服務質量風險

16、 證券交易風險的制度管理包括___。

A、足額保證金制度 B、風險準備金制度 C、壞帳準備 D、服務保障制度

17、 風險準備金提存的用途主要為___。

A、彌補證券交易及其它業務因事故而發生的損失

B、補償自營買賣中的損失 C、購買低風險債券

D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失

18、 一個有效的風險監察系統包括___。

A、事先預警 B、實時監控 C、事后監查 D、行業檢查

19、 自律管理是防范證券交易風險的重要環節，它包括___。

A、制度建設 B、行業檢查 C、事先預警 D、內部自查

20、 交易差錯風險的防范措施，包括___。

A、明確界定權限范圍 B、嚴格操作規程 C、提高員工素質 D、嚴格內部管理

三、 填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。

1、 證券交易的本質，在于證券的____特征。

2、 證券交易的三個原則是____、____和____。

3、 根據證券交易所席位的報盤方式，交易席位分為____席位和____席位。

4、 在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為____和____兩個環節。

5、 受理委托的驗證主要是對證券買賣的____性和____性進行審查。

6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。

7、 國債的寄存數量以___為單位，每一手為___元面值。

8、 證券清算業務，主要是指每一營業日中每個證券商成交的___與___分別予以軋抵，產生資金與證券的應收或應付凈額，然后交由證券商確認的處理過程。

9、 新股上網定價發行時，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

10、 證券交易風險的管理通常可從制度、___和___等方面著手，以達到消除或減緩風險的發生。

四、 判斷題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。請在每題的括號內，正確的選A錯誤的選B

1、 封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設的柜臺進行基金證券的轉讓。

2、 證券交易所的會員可以要求退還席位。

3、 證券經紀人可在任何場所接受委托人的委托。

4、 投資者與某一證券經營機構簽訂指定交易協議后，該機構應為投資者辦理自動領取紅利業務。

5、 未成年人未經法定監護人允許不能開立證券帳戶。

6、 集合競價的特點是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統后,當即判斷并進行不同的處理。

7、 內幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。

8、 任何證券經營機構都可以從事證券自營業務。

9、 證券經營機構必須設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施，才能有從事自營業務的資格。

10、 證券機構委托其他證券經營機構代為買賣證券是被禁止的。

11、 證券經營機構可以自己名義為他人買賣證券。

12、 證券交易清算不發生財產實際轉移，而交割發生財產實際轉移。

13、 國債代保管單可以替代國債實物券入庫。

14、 上市公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其普通股股份總數的30%。

15、 某上市電力公司三年內凈資產收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實施配股。

16、 新股上網定價發行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。

17、 如果確有困難，公司經其股票掛牌交易的證券交易所批準，年度報告可以延期，但最長不得超過60日。

18、 全體公司董事必須保證年度報告所提供信息真實、準確、完整和公正，并就其保證承擔連帶責任。

19、 證券營業部可以向投資者提供資金以買入證券。

20、 證券經紀業務中，受托時因約定不明、證券經營機構審核憑證不慎而造成的風險屬于交易差錯風險。

五、 改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標出錯誤之處，并寫出正確文字。

1、 設立股份有限公司，應當有3人以上為發起人，其中須有過半數的發起人在中國境內有住所。

2、 股東大會對公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的1/2以上通過。修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過。

3、 董事會會議應由1/2以上的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經出席會議董事的過半數通過。

4、 發行公司債券，必須符合：(1) 累計債券總額不超過公司凈資產額的50%；

(2) 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

5、 公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出合并決議之日起15日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

6、 股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由投資者自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

7、 證券交易所應當自接到股票發行人提交的規定的上市交易申請文件之日起3個月內，安排該股票上市交易。

8、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的50%時，繼續進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

9、 上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的3個月內不得轉讓。

10、 基金管理人應當在每個基金會計年度結束后120日內編制完成年度報告，并刊登在中國證監會指定的全國性報刊上。

六、 簡答題：本大題共5個小題 ，每小題5分，共25分。

1、 什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、 有形席位與無形席位有哪些區別？

3、 什么是內幕交易行為？禁止內幕交易的措施主要有哪些？

4、 什么是交易差錯風險,有哪些表現形式？

5、 欺詐客戶行為有哪些表現方式？

七、 計算題:本大題共3個小題,共25分(第一小題5分,第二題10分,第三題10分。保留小數兩位)。

1、 某上市公司1955年利潤總額為6000萬元,年末股本總數為10000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤為300萬元。按規定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬采用派發現金紅利方式進行分配。請分別計算以下指標:

(1)每股收益(攤薄) (2)提取法定盈余公積金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公積金 (5)每股最多可派發的先進紅利額(含稅)

2、 某公司分紅派息方案已獲通過:每10股送2股轉增3股派0.6元,另每10股配3股,配股價為每股10元,送股、轉增股、配股和派息的股權登記日為同一日,該公司股票股權登記日收盤價為25元。

試問(1) 該公司股票的除權除息基準價是多少？

(2) 如果除權除息日該公司股票的價格在15.31元至15.50元之間波動,開盤價為15.50元,收盤價為15.31元,如何判定這一天該公司股票的市場特征？

3、 設某證交所共有甲、乙、丙三只采樣股票,基期為9月30日,基期指數為100,則其報告期股價指數為多少？

股票名稱 　　　9月30日 　　　　11月30日

收盤價 上市股票數 收盤價 上市股票數

甲 　　　　50 　　10 　　　　55 　　　10

乙 　　　　100 　 15 　　　　105 　　 15

丙 　　　　150 　 20 　　　　160 　　 20

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