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相對靜止人口與潛在人口紅利測算方法研究
作者：何練麻彥春
人口學刊 2015年03期
[中圖分類號]C924.24 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-129X(2015)01-0015-11
doi:10.3969/j.issn.1004-129X.2015.01.002
一、引言
勞動力資源相對豐富，撫養負擔相對較輕，對經濟發展十分有利的黃金時期，通常被人口經濟學家稱為“人口機會窗口”。對應地，由相對豐富的勞動力資源創造的增量經濟價值，即為“人口紅利”。中國的人口紅利究竟有多大？這是一個重要又存在較大分歧的問題。原因是學術界對人口紅利的測算至今缺乏一種有效的量化分析方法，以致與之緊密相關的一系列重大現實問題也懸而未決。例如，如何判斷一個國家是否進入人口紅利或人口負債時代？中國是否有效把握住人口機會窗口期而獲得實實在在的人口紅利？中國的人口機會窗口預計在什么時候關閉？蔡昉指出，傳統意義上的人口紅利正在消失，取而代之的是人口老齡化、勞動力市場供求關系變化、工資普遍上漲等現象的出現，標志著劉易斯拐點即將到來。[1]但這些重要觀點由于缺乏人口紅利這一直接證據，導致學者們對類似現象的判斷產生巨大分歧。可見，解決人口紅利測算方法的問題，對于合理解釋由人口引起的一系列經濟問題起著至關重要的基礎性作用。
測算人口紅利的難點之一是參照系的選擇。原因是，缺少參照系的人口紅利模型通常難以得到廣泛的認同；但過于理論化的參照系又會導致人口紅利的測算結果失去參考價值。作為測算人口紅利的基礎，本文建立的潛在人口紅利測算模型首先嘗試解決的一個問題是參照系問題，即既符合現實又可作參照標準的相對靜止人口。為此重點研究了相對靜止人口的若干特征，并與靜止人口進行了比較。其次，在確立相對靜止人口作為“標準人口”參照系的基礎上，建立潛在人口紅利的測算公式，能夠估算由人口年齡結構或人均產出變動或二者同時變動而帶來的潛在人口紅利。最后利用算式對相對靜止人口樣本國家進行相互印證。
二、文獻研究
如上文所述，參照系的選擇對于測算人口紅利至關重要。本文提出相對靜止人口的概念實際上是為了確立一個既有可比度又貼近現實的參照系。如果按照有無參照系劃分，關于人口紅利的文獻研究大體可以分為兩大類：一類是以靜止人口作為參照系的人口紅利研究；另一類則是通過其他經濟指標間接研究人口紅利。總的來說，無論是否引入參照系，都能得到一些受啟發的重要結論，但同時也發現一些值得深思的問題。
1.以靜止人口作為參照系的人口紅利研究
以往測算人口紅利的算法主要采用靜止人口作為參照系來衡量一個國家或地區在一定時期內獲得的人口紅利。首先，選擇靜止人口作為參照系是基于穩定人口理論。穩定人口是總人數每年按固定比例增加(或減少)的人口。查瑞傳指出，在一個不存在對外遷移的封閉人口中，形成穩定人口的必要條件有三個：各年齡死亡率長期固定不變，每年出生率也固定不變，而且新生嬰兒中的男女比例固定不變，長期發展下去便形成穩定人口。[2]其次，穩定人口分為三種情況：自然增長率為固定正值從而總人口單調遞增、自然增長率為固定負值從而總人口單調遞減以及自然增長率為零從而總人口保持不變。[3]當自然增長率為零時，出生率與死亡率相等，出生人數與死亡人數相抵，穩定人口就演變成靜止人口。[2]再次，將靜止人口鎖定為參照系，可以測算出理論人口紅利。但這種方法會存在以下問題：
(1)靜止人口考察的是理論人口紅利。靜止人口是經過數學模型推算出來的一種理想狀態，因而利用靜止人口測算出來的人口紅利僅僅是理論人口紅利。這個理論值在實際經濟分析中的參考價值是有限的。因為在現實中，由于沒有一個國家或地區能夠實現靜止人口這種狀態，也就意味著，所有國家或地區都存在理論人口紅利。那么，在這個測算出來的理論值當中，理論部分與現實部分之間的差距是多少，是難以把握的。
(2)靜止人口的選擇缺乏依據。由于靜止人口是一種理想狀態，因此在一些橫向比較的文獻當中，就會碰到靜止人口的選擇問題，即選擇哪個國家或什么樣的生命表人口近似看作靜止人口。陳友華將撫養比低于或高于標準人口撫養比的5％視作“人口紅利”或“人口負債”時期。關于靜止人口的確定，他選擇表征世界平均水平的瑞典生命表人口作為參照系，進而比較法國、日本和中國的人口紅利和人口負債情況。[4]但為什么確定5％這一指標，為什么選擇瑞典而非其他國家缺乏必要的證據支持，因而難以被普遍接受。關于參照系本身的研究，目前僅有少數文獻做過探討。
由于參照系的確存在較大分歧，大部分學者選擇另辟蹊徑，在參照系缺失的背景下，對人口紅利展開了卓有成效的研究。
2.無參照系的人口紅利間接效應研究
放棄參照系意味著不考察人口紅利并假設人口紅利存在。在這一假設前提下，多數學者將目光集中在人口紅利的間接效應，即選擇從人口結構與經濟增長的邏輯關系入手，通過有關經濟變量的變化解釋人口紅利。例如比較經典的是，Bloom等人發現人口年齡結構對經濟增長產生的影響不亞于人口規模和人口增長。勞動年齡人口比重較高的國家，其生產性較強，儲蓄率也較高，形成人口紅利。[5]他們嘗試以此揭示“東亞奇跡”之謎，雖然其實證分析沒有獲得多大的支持，但為人口紅利的研究奠定了基礎。此后，利用實證分析驗證人口紅利與經濟變量關系的研究不在少數。尹銀和周俊山就嘗試運用兩步系統GMM方法，結合多省份動態面板數據，證明人口紅利是推動經濟增長的主要因素之一。[6]在這類文獻研究當中，經常出現兩個嚴重的錯誤：
(1)將人口機會窗口等同于人口紅利。人口機會窗口是在一個時期內，生育率迅速下降，少兒與老年的撫養負擔相對較輕，從而總人口中勞動適齡人口比重上升，形成一個勞動力資源相對豐富，對經濟發展十分有利的黃金時期。[7]但人口機會窗口不等于人口紅利。正如劉元春等強調的，人口機會窗口是時間概念，而人口紅利則是經濟概念。人口機會窗口只是經濟增長的必要條件而不是充分條件。[8]如果僅憑實際人口結構與靜止人口的比較結果，就武斷地判斷一個國家是否處于人口紅利或人口負債時代，是完全錯誤的。
(2)將潛在人口紅利等同于人口紅利。在大多數測算人口紅利的算法中，有學者采用理論撫養比，即15～64歲人口在總人口中所占的比重來考察人口紅利。這種做法是不恰當的，因為測算出來的僅僅是潛在人口紅利。正如穆光宗指出，測算人口紅利的指標應該是實際撫養比，即不在業人口與在業人口之比。[9]只有考察了一個國家在人口機會窗口時期是否充分有效地利用了相對富裕的勞動力資源，才能做出其獲得了人口紅利的判斷。
有關人口紅利的間接效應。國內外學者做了豐富且有價值的研究。但多數文獻對人口紅利的研究仍然處于定性分析階段，并沒有給出一個比較嚴謹的測算結果。由于缺乏建立在參照系基礎上的嚴謹的推導和充分的證據支持，所以這類研究的一些重要觀點往往也存在較大分歧。
3.無參照系的人口紅利間接效應研究——人口老齡化
隨著人口老齡化的凸顯和人口年齡結構的變化，與人口紅利測算有關的另一個重要因素逐漸顯現出來，那就是人口質量。不少文獻指出，人口老齡化之后的第二次人口紅利實質上是人口質量的提高帶來的。例如，Lee和Mason提出第二次人口紅利的概念，認為人口老齡化一方面使得消費支出逐步減少，另一方面使得儲蓄率增加，從而轉化為社會財富。同時勞動人口的減少使得人均資本得以提高，進入第二次人口紅利期。[10]蔡昉進一步指出，應對老齡化的有效手段是延長退休年齡，但需要保證經濟增長才能維持充足的勞動力需求。這就要求持續的人力資本投資和維持人力資源比較優勢，促進中國從第一次人口紅利順利過渡到第二次人口紅利。[11]梁穎和陳佳鵬指出，日本的經驗表明，在人口老齡化形勢下，人力資本的極大提高為日本經濟的低速增長創造了有利條件。[12]
因此，這類文獻給出了一個重要啟示：人口的數量和質量似乎都對人口紅利產生重要影響，這意味著人口紅利不僅受到反映數量的人口年齡結構變動的影響，同時還受到反映質量的人均產出的影響。因此，人口紅利公式必須包含上述兩個方面。
4.純粹抽象的人口紅利模型研究
這類研究既撇開參照系，又拋棄人口數據，嘗試通過構建復雜且抽象的人口紅利模型得出一些結論。筆者認為，這是不能令人信服的。再完美的數學證明也必須經過實證的檢驗。另一方面，任何企圖將所有經濟因素都納入考察范圍的嘗試都將是徒勞的，一個復雜的計量經濟模型大多只會帶來不穩定的甚至自相矛盾的結論。因此，合理的假設、簡約的論證及數據的驗證是得出令人信服的結論的關鍵。
綜上所述，部分缺少參照系的文獻雖然得到一些重要結論，但由于缺乏直接證據而受到質疑，包括人口紅利這一前提。為了得到令人信服的結論，筆者認為，引入參照系是必需的，但這一參照系需要重新確立，以克服靜止人口因過于理論化而失去實際參考價值的缺陷。與此同時，一個合理的人口紅利算法必須滿足以下兩個條件：一是必須結合人口數據基本面，二是包含反映人口數量和人口質量的因素。
三、研究方法
學術界尋找參照系的探索并沒有停止。首先，從世界人口發展歷程看來，不難發現，有部分國家和地區在相當長的一段時期內，其總人口保持在一個相對穩定的水平上。相對于其他國家和地區而言，這些國家和地區的總人口變化并不大，其特征比較接近于自然增長率為零的穩定人口狀態，可謂處于一種“相對靜止人口”狀態。我們可以通過統計分析，篩選出處于相對靜止人口狀態的樣本國家。
其次，相對靜止人口能否取代靜止人口作為衡量人口紅利的參照系，還需要在二者之間進行比較研究。一方面，比較二者在出生率、死亡率及男女比例等有關特性方面的趨同性，從而判斷二者的相互替代性；另一方面，在上述條件滿足的前提下，重點考察相對靜止人口的人口年齡結構特征，從而為研究潛在人口紅利奠定基礎。
再次，建立潛在人口紅利模型。該模型以相對靜止人口作為參照系，綜合考察人口數量和質量變化兩方面，進而測算潛在人口紅利。
最后，利用該模型算法，逆向考察處于相對靜止人口狀態的國家的潛在人口紅利。一方面需要驗證相對靜止人口的特性，另一方面則需要證明其潛在人口紅利很小。
本文采用的數據均源自世界銀行集團的世界發展指標數據庫(World Development Indicators，WDI)，選取總人口、粗出生率、粗死亡率、女性人口比重、15～64歲人口比重、人均國內生產總值等指標進行統計分析，覆蓋范圍包括251個國家和地區，時間跨度最長達到52年。
四、相對靜止人口及其特性
1.相對靜止人口判斷指標——總人口變異系數
倘若一個國家總人口在較長時期內的變動相對較小，那么我們認為其處于相對靜止人口狀態。我們通過考察1960～2011年251個國家和地區總人口的變異系數，從中篩選出符合條件的樣本。考察變異系數的公式如下：
其中，N為樣本數量；為第i個樣本值；μ為總體樣本平均值；σ為總體樣本標準差；cν為變異系數。計算結果顯示，在扣除無相關數據后的240個國家和地區中，有10個樣本(約占總體樣本數量的4％)的變異系數小于5％，表明這些樣本國家各年度的總人口與其總人口平均值之間的距離(差異)的整體平均值，在總人口平均值中所占的比例均不到5％，反映了1960～2011年，各年份總人口數據的離散程度很小。也就是說，這10個國家總人口的變化幅度是很小的，總人口數量保持相對穩定。同時，變異系數小于10％的國家和地區有43個，約占總體樣本數量的17％(見表1)。
我們認為，這43個國家和地區比較接近于相對靜止人口狀態。下面以這些樣本為研究對象，分別考察相對靜止人口與性別結構、自然增長率、年齡結構之間的相關關系。
2.相對靜止人口與性別結構
女性人口比重是人口增長趨勢的重要先行性指標之一。當一個國家人口趨于靜止時，其男女比例也將趨于穩定不變。不僅如此，女性人口更替數量趨于固定不變，出生女嬰人數等于死亡女性人數，從而保證總人口更替比例不變。這一結論得到上述43個國家和地區相關數據的印證。扣除無相關數據的國家和地區，38個樣本女性人口比重的變異系數非常小，整體均值只有0.81，表明接近相對靜止人口狀態的各樣本，52年來女性人口比重的變化甚微(見表2)。
然而，女性人口的比重卻不能揭示人口變動的趨勢。38個樣本女性人口比重52年均值的整體平均值為51.72％，其置信水平為95％的置信區間是(51.37，52.08)。在所有208個樣本當中，落在這一置信區間的有26個樣本，其中只有13個樣本的總人口變異系數小于10％。同理，總人口變異系數小于5％的9個國家，其女性人口比重52年均值的整體平均值為51.55％，其置信水平為95％的置信區間是(51.14，51.96)。而落在這一置信區間的31個樣本中，只有5個樣本的總人口變異系數小于5％，只有16個小于10％。不僅如此，208個樣本的總人口變異系數與其女性人口比重均值之間的相關系數為-0.53，表明二者的線性相關性較小(見圖1)。
圖1 總人口變異系數與女性人口比重均值散點圖
可見，女性人口比重相對穩定僅是總人口相對靜止的必要條件。當一個國家總人口處于相對靜止狀態時，其女性人口比重相對穩定。但倘若后者變化很小時，卻不能保證該國家總人口變化不大。
3.相對靜止人口與自然增長率
按照穩定人口理論，當一個國家的總人口保持靜止時，其自然增長率為零。如此類推，若總人口保持相對靜止時，其自然增長率接近為零。通過考察上述國家和地區的相關數據，推論成立。
38個樣本1980～2010年自然增長率均值的整體平均值為2.66‰，除個別國家外，整體處于較低水平。其中，總人口變異系數小于5％的9個國家，其自然增長率均值的整體平均值僅有1.94‰。
但值得說明的幾點是：第一，自然增長率的變異系數變化較大，原因可能是正負相抵而使平均值接近零，導致各年份自然增長率與平均值之間的差異較大。第二，粗出生率和粗死亡率均維持在一個較高水平。粗出生率較高的原因可能是二戰后世界處于和平發展時期，給人類的繁育生息創造了有利條件。同時，粗死亡率也較高可能是資源和自然承載能力短期內的相對不足導致的。但除個別國家外，粗出生率和粗死亡率均比較接近，這與通常認為的“當生育水平處于死亡水平時，人口穩定下來保持不變”[3]相吻合。第三，粗出生率的變動相對較大而粗死亡率的變動則相對較小。粗出生率變動較大可能是周期性的經濟波動影響到生養育成本，導致粗出生率變化較大，從而使自然增長率也起伏較大。而變動較小的粗死亡率，尤其是變異系數小于5％，可看作是基本服從人口更替的自然規律。
反過來，自然增長率的低速增長能否保證人口的相對穩定？答案是肯定的。在自然增長率均值小于5‰的39個國家和地區中，總人口變異系數小于10％的樣本有31個，占比79.49％。與此同時，考察211個國家和地區自然增長率均值與總人口變異系數之間的相關性后發現，其相關系數為0.89，表明二者之間以較高的概率存在線性關系。經過線性回歸分析，得到以下結論：
該模型的擬合優度為0.80，反映整體模型顯著，表明總人口變異系數(TP.cν)與自然增長率均值(NG.μ)之間存在較強的同方向變動關系(見圖2)。
圖2 總人口變異系數與自然增長率均值線性關系圖
綜上分析可以得到以下結論：相對靜止人口與低速自然增長率互為充要條件。一個自然增長率保持接近于零的國家，其總人口更容易保持一種相對靜止狀態。
4.相對靜止人口與年齡結構
出生率、死亡率、新生嬰兒性別比例均固定不變所形成的穩定人口，其重要特征之一是各年齡人口都在以相同的比率增加、減少或不變，因而在總人口中的比重保持不變。于是，我們可以做出如下推斷：當人口保持相對靜止時，各年齡段人口在總人口中所占比重也應變化不大，人口年齡結構保持相對穩定。根據國際慣例，我們選取15～64歲年齡段人口數量在總人口中的比重作為考察對象，研究各樣本年齡結構的變動情況(見表3)。
觀察表3發現，總人口變異系數小于10％的31個國家和地區樣本，其15～64歲年齡段人口占比的變異系數也很小(表3第四、八列)，變異系數的整體平均值為2.43％。其中，總人口變異系數小于5％的8個樣本，其變異系數的整體平均值只有2.25％。這證明上述推斷成立。
另一方面，31個樣本15～64歲年齡段人口比重52年均值(表3第三、七列)的整體平均值為65.96％，其置信水平為95％的置信區間是(65.52，66.40)。在有統計數據的101個樣本中，落在這一置信區間的有11個樣本，總人口變異系數小于10％的有9個。同理，總人口變異系數小于5％的8個國家，其整體平均值為66.04％，置信水平為95％的置信區間是(65.28，66.79)。落在這一置信區間的17個樣本中，總人口變異系數小于5％的有5個，小于10％的有12個。
進一步，我們集中考察這101個樣本，其15～64歲年齡段人口比重均值與總人口變異系數之間以較高的概率存在線性關系，相關系數為-0.94，表明二者呈反方向變動的關系。經過線性回歸分析，得到以下結論：
該模型的擬合優度為0.88，反映整體模型顯著，表明15～64歲年齡段人口比重均值(AS.μ)與總人口變異系數(TP.cν)之間存在較強的反方向變動關系(見圖3)。
圖3 總人口變異系數與15～64歲年齡段人口比重均值線性關系圖
綜上可得：相對靜止人口與相對穩定年齡結構互為充要條件。一個總人口保持相對靜止的國家，其年齡結構也相對穩定。同時，值得強調的是，15～64歲年齡段通常被視為適齡勞動年齡段，是區分撫養人口和勞動人口的重要指標。通過考察適齡勞動年齡段的人口數量變動情況，可以為進一步考察潛在人口紅利奠定基礎。
五、潛在人口紅利
如上文所述，潛在人口紅利形成于人口機會窗口期。在非靜止人口狀態下，人口年齡結構的變動引致適齡勞動人口比重上升，勞動力資源相對豐富，使得潛在經濟產出增加，形成潛在人口紅利。
首先，確立相對靜止人口參照系。經過上面分析，總人口變異系數小于5％的8個國家樣本，其15～64歲年齡段人口比重52年均值的整體平均值為66.04％，其置信水平為95％的置信區間是(65.28，66.79)。在這一區間內的年齡結構是相對穩定的人口年齡結構。又因為相對穩定人口年齡結構與相對靜止人口互為充要條件，所以我們將這一整體平均值及其置信區間界定為相對靜止人口參照系。與此同時，我們可以通過考察任一國家和地區適齡勞動年齡段的人口數量變化情況，判斷勞動力資源的稟賦程度。
其次，影響潛在人口紅利的另一個關鍵因素是人均經濟產出。隨著教育等基礎性人力資本投資的加大，人口素質得到逐步提高，勞動力創造的價值也在不斷增加，使得衡量人均經濟產出的人均國內生產總值穩步增長。因此，即便同一個國家，在兩個不同的時期，有著相同的人口機會①，其測算出來的潛在人口紅利也不相等。
歸納起來，一個國家某一年份的潛在人口紅利的公式可表示為：
潛在人口紅利=(實際人口年齡結構-相對靜止人口參照系)×總人口×人均國內生產總值 (6)
其中，實際人口年齡結構用15～64歲年齡段人口實際比重表示。
六、算法檢驗
根據公式(6)，我們逆向考察處于相對靜止人口狀態的樣本國家。結合上文分析，處于相對靜止人口狀態的樣本國家，其潛在人口紅利也應該很小。我們可以通過考察潛在人口紅利在國內生產總值中所占的比重加以判斷(見表4)：
表4反映的是1990～2011年總人口變異系數小于2％(表4第二、六列)的13個國家，其相對靜止人口的置信區間上限65.28和下限66.79，分別對應的潛在人口紅利在國內生產總值中所占的比重(表4第三、四、七、八列)。比重越小，說明潛在人口紅利也越小。不難發現，13個國家的潛在人口紅利都很小。相反，總人口變異系數大于10％的89個國家和地區都存在潛在人口紅利或負債，以置信區間上限(α.UP.μ％)有關數據為例(見圖4)。
圖4 總人口變異系數小于2％和大于10％的國家和地區潛在人口紅利比較
值得指出的是，部分總人口波動較大的國家，其潛在人口紅利卻很少。其中的原因主要是：在考察期內，這些國家正在經歷從潛在人口負債向潛在人口紅利轉變的階段，因此正負相抵后所得到的比重均值便較小(見圖5)。
圖5 總人口變異系數大于10％的4個國家潛在人口紅利變化圖
因此可以得到以下結論：處于相對靜止人口狀態的國家，其潛在人口紅利相對較小。
七、總結
利用變異系數確定的相對靜止人口，其特性與靜止人口具有高度相似性，包括了自然增長率接近于零、性別結構相對固定、人口年齡結構相對穩定且趨于一個合理的水平，等等。在此基礎上，利用相對靜止人口代替靜止人口測算潛在人口紅利是可行的。測算結果顯示，處于相對靜止人口狀態的國家和地區，其潛在人口紅利也很小。這進一步證明，相對靜止人口作為參照系是有效的，可以衡量非穩定人口國家和地區的潛在人口紅利，尤其是測算中國的潛在人口紅利。借此參照系，也可以比較不同國家的潛在人口紅利及其對經濟的貢獻。
通過測算潛在人口紅利，能夠為進一步研究人口紅利打下基礎。潛在人口紅利是人口紅利的最大值，二者之間的區別在于就業。我們可以引入有效反映就業狀況的相關指標，進而從潛在人口紅利過渡到人口紅利的研究。與此同時，通過測算潛在人口紅利，能夠幫助我們比較客觀地看待人口紅利，既不會否定其存在，也不會過分夸大其作用。一方面，人口年齡結構的變動的確會引起勞動力供給的相對充足和撫養壓力的減輕，潛在人口紅利的增加有助于經濟的提速。另一方面，測算這種直接效應對我們研究間接效應有重要指導作用。無論人口機會窗口怎樣有利于消費和投資的增長，從而形成潛在人口紅利的間接效應，都不能否定的一個事實是，間接效應不會超過直接效應，否則人口超生的激勵將帶來災難性的后果。因此，研究人口機會窗口對投資、消費等經濟變量的影響，不能過分夸大人口年齡結構的作用。
[收稿日期]2014-06-27
注釋：
①人口機會指用相對靜止人口作參照系計算的適齡勞動人口數量與實際適齡勞動人口數量之間形成的差額。
作者介紹：何練，麻彥春，吉林大學 珠海學院，廣東 珠海 519041 何練(1982- )，男，廣東肇慶人，吉林大學珠海學院講師，工商管理系副主任，產業經濟研究所研究員；麻彥春(1946- )，女，吉林長春人，吉林大學珠海學院教授、博士生導師，工商管理系主任，產業經濟研究所所長。
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