上海證券交易所個人投資者行為指引

第一條 為引導個人投資者（以下簡稱“投資者”）樹立正確的投資觀念，理性參與證券交易，依法維護自身權益，根據《證券法》及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）相關業務規則，制定本指引。

　　第二條 本所為投資者提供教育、引導和服務，依法監管其證券交易行為，保護其合法權益。 第三條 投資者應當不斷增強理性投資意識，提高對證券投資風險的防范控制能力，合法參與證券交易，并通過合法途徑維護自身權益。

　　第四條 投資者應當充分理解并遵守證券市場“買者自負”原則。

　　投資者參與證券交易，應當根據相關市場信息理性判斷、自主決策，并自行承擔交易后果。

　　第五條 投資者參與證券交易前，應當掌握證券市場基本知識、相關法律法規和本所相關業務規則，充分了解證券交易風險，掌握必要的風險防范和化解技巧。

　　第六條 投資者參與證券交易，應當保證其資金來源合法。

　　第七條 投資者與具有本所會員資格的證券公司簽署證券交易委托代理協議時，應當了解受托證券公司資質情況、仔細閱讀協議條款，并根據要求簽署相關風險揭示文件。

　　第八條 投資者參與證券交易前，應當結合自身的家庭情況、收入狀況、投資目的及知識結構等因素，合理評估自身的產品認知能力與風險承受能力，理性選擇合適的投資方式、投資品種、投資時機。

　　第九條 投資者應當真實、準確、完整地向受托證券公司提供有關其知識結構、資信狀況、交易習慣、證券投資經驗等方面的個人信息，配合受托證券公司對其風險承受能力作出客觀評估，以便受托證券公司對其進行分類管理。

　　第十條 投資者應當積極參加本所或受托證券公司組織的投資者培訓，詳細了解并掌握有關證券產品的特點、風險、交易規則等信息。

　　第十一條 投資者參與高風險證券產品交易或業務前，應當充分認識其特殊風險和交易規則，書面簽署相關風險揭示文件。

　　第十二條 投資者參與本所設立合格投資者制度的產品或業務前，應當根據本所要求，通過相關測試或認證，取得相應的合格個人投資者資格。

　　第十三條 投資者參與特定證券產品交易前，應當認真閱讀其上市公告書、上市公司財務會計報表等公開資料，全面了解該證券產品相關信息。

　　第十四條 投資者應當通過中國證監會指定的證券信息披露媒體或者其他相關權威媒體，獲取證券市場相關信息。

　　第十五條 投資者可以通過本所網站或公眾咨詢服務熱線，獲取本所提供的證券交易知識、信息、技術等方面的服務。

　　第十六條 投資者應當提高自我保護意識，防范信息欺詐，不偏信盲從通過非正常渠道傳播的各類傳聞。

　　第十七條 投資者不得從事內幕交易、操縱市場等法律法規及本所業務規則禁止的證券交易行為。

　　第十八條 投資者發生異常交易行為，被本所限制交易或列為監管關注賬戶的，本所將要求其受托證券公司予以重點監控。

　　第十九條 投資者應當積極配合本所證券交易監管工作，接受本所根據有關法律法規和本所業務規則進行的調查，真實、準確、完整地提供相關資料。

　　第二十條 投資者遇有其他市場參與人在證券交易中實施不當行為，侵害其合法權益的，可以通過司法訴訟等合法途徑尋求法律救濟。

　　第二十一條 投資者維護自身權益時應當遵守法律法規的相關規定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序和本所等有關單位的工作秩序。

　　第二十二條 投資者實施不正當行為，擾亂社會公共秩序或有關單位工作秩序的，本所可通報其受托證券公司對其證券交易賬戶予以特別關注，并可依據相關規則，采取取消其特定證券產品或業務合格個人投資者資格等處理措施。整理

　　投資者證券交易及相關行為涉嫌違法的，本所可提請有關機關依法追究其行政、刑事責任。

　　第二十三條 本指引由本所負責解釋。

　　第二十四條 本指引自發布之日（二00八年九月二十七日）起實施。

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