關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

　　為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題通知如下：

　　一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。

　　二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。

　　三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，做好以下準(zhǔn)備工作：

　　（一）規(guī)范證券投資行為

　　申請(qǐng)人已在證券交易所開(kāi)戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》（證監(jiān)發(fā)「2001」29號(hào)）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。

　　（二）自覺(jué)接受監(jiān)管

　　已提交自律承諾書的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　1、申請(qǐng)人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：（1）申請(qǐng)人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；（2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）；（3）對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；（4）證券投資管理制度；（5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；（6）機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等；

　　2、向證券交易所提交的自律承諾書；

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。

　　申請(qǐng)人基本情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)將變更后的有關(guān)材料提交注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　（三）開(kāi)展準(zhǔn)備工作

　　已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請(qǐng)人在申請(qǐng)籌建基金管理公司期間，可參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序，開(kāi)展對(duì)外交流活動(dòng)等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報(bào)材料中予以說(shuō)明。

　　四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)人遵守自律承諾書的情況進(jìn)行監(jiān)督；證券交易所應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人證券投資與交易行為進(jìn)行監(jiān)控。

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