證券公司工作總結

時間：2023-07-03 15:47:18 工作總結我要投稿

證券公司工作總結15篇

　　總結是在一段時間內對學習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書面材料，它可以給我們下一階段的學習和工作生活做指導，讓我們來為自己寫一份總結吧。你所見過的總結應該是什么樣的？下面是小編收集整理的證券公司工作總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券公司工作總結15篇

證券公司工作總結1

　　感恩工行前輩傳承工行文化

　　座談會氣氛融洽、熱烈，大家像一家人一樣坐在一起暢談我行近兩年的開展變化，展望支行的美好未來，其樂融融。行長首先代表支行向退休同志致以親切的節日問候：祝他們身體健康、全家幸福；并向他們對支行的改革和開展做出的奉獻表示感謝。行長指出：老同志的精神和智慧是支行開展的財富。退休后，他們對支行的開展十分關注，對我們的決定十分支持，從不提過分要求，從不添點滴麻煩，表現出極高的政治素質和大局意識，值得我們學習和尊重。

　　隨后，簡要匯報了20xx年度我行工作開展情況，取得的業績及今后幾年的工作目標；并鼓勵老同志對支行的開展積極建言獻策。

　　座談會上，所有老同志暢所欲言，紛紛對行領導班子表示了感謝，感謝他們搭建了這樣一個平臺，讓以前共事的同志有了相聚的時機；同時，老同志們也感慨我行的變化，新領導班子的上任，給我行帶來新面貌：一是領導班子精誠團結，敬業務實，團結帶著廣闊職工干事創業；二是領導班子工作細致，關心職工，管理人性化。

　　最后，行長作了總結。他講到：參加今天的座談會，感觸很深，老同志對我行的.感情、對我行建設開展的關注讓人感動。他表示，今后不但我行要開展，而且職工的待遇、福利不能虧，他將和班子成員一起，繼續努力工作，盡心竭力，干實事、謀開展，決不辜負大家的期望；并將重陽節看望退休同志的習慣傳承下去。

　　這次座談會將支行領導和退休員工緊密聯系在一起，既讓領導了解了退休員工的想法，也使退休員工感受到集體的溫暖。對退休員工的慰問，也是我行以人為本，人文關心員工的第一步，也必使我行優良的企業文化得以傳承！

證券公司工作總結2

尊敬的各位公司領導和同事：

　　大家好！

　　我叫XX ，現在想大家作工作總結報告，請予審批，并請領導提出意見。

　　時間一晃而過，彈指之間，學生時代已經離我而去，在這短短三個月的時間在領導和同事們的悉心關懷和指導下，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足。

　　一、學生時代回顧

　　畢業于XX 市開發區職業技術學院，計算機應用及維修專業，上學期間考取了專業等級中級證書，在畢業以后一直在尋求合適的升學機會，做到只有不斷的充實自己才不會被時代的腳步所遺忘。

　　二、工作經驗回顧

　　在學生期間，一直以勤工儉學的方式，老充實自己的課余生活，04年初期剛接觸社會懵懂的我，在學校附近的廣告公司兼職文員，每天用課余時間上班，這樣持續了一年因為公司變更地址，告別了我的第一份工作。

　　05年初，通過同學介紹，進了XX 超市，起初學習收銀，表現突出掉到了客服，處理日常的客訴、退換貨、贈品兌換以及廣播，那時才真正的踏入社會，看到了事態各異的人群獲益良多，但因為去總校考證的緣故結束了這份有意義的工作。

　　06年學校通知實習，來到了XX 網實習做廣告銷售，這份工作讓我接觸到了一些公司的高級領導，從中學習到很多為人處事的道理，但因為學校論文的緣故我離開了這份工作。

　　07年學校的事情已經告一段路，漫長的學歷等待成了我生活中的依托，這是我開始為我的'以后打算，一個巧合我做了XX 美容院的實習店長，學到了一門不錯的手藝，每天接待著各行各業的杰出女性，讓我覺得自己好像很渺小，每天和她們的交流，覺得自己好像生活的沒有動力，沒有風波，每天的推銷成了生活的中心，沒有波瀾起伏，沒有奮斗，好像不符合這個年紀的我，所以我離開了那份待遇不錯的工作。

　　在上學和上班的期間我一直在閑暇的時候，接一些大規模的剪裁和秀展，看著一個個新開業的公司和時代的進步，我覺得自己的自身價值沒有得到體現，好像生活的沒有動力，尋尋覓覓中，我一次偶然的機會我在圖書館看書，隨手拿起了一本關于證券的書，從此改變了我的看法。

　　三、明智的選擇

　　人生的改變好像總是在那么一剎那，就是那一本隨意拿起的書，改變了我尋找工作的初衷。每個人生活的方式都不一樣，追求的理念也不盡相同。

　　每個人的人生都是一本精彩的小說，高潮迭起的人生是精彩的、是值得深思的，但誰又能說平淡不是另一種精彩呢？

　　人生如何規劃取決于自己，別人無法操縱就連最親的父母，也不能不是嘛？在我和家人探討未來規劃的時候，談到了未來的工作趨向，父母覺得女孩子應該找一份穩當的文員工作，比較穩妥，但我覺得那種平淡的人生不適合我，每天沒有期待、沒有動力，只是一味這埋頭苦干，生活的精彩在哪里呢？二十幾歲的就決定平淡無味的生活，好像不是當下年輕的人作風，所以我選擇了一份每天充滿期待的工作，都是不盡相同的人生，生活著帶一點與眾不同也許更適合我，所以我選擇了現在這份極富挑戰的工作。

　　四、對證券的理解

　　我剛剛接觸證券行業只有三個月的時間，可能理解的觀念比較片面希望各位領導和同事多提意見，謝謝。

　　證券行業不僅是智慧匯聚的行業，也是財富匯聚的行業。華爾街總是有忙碌的老總、經濟師、財務分析師、金融分析師、理財師等等，這些都是成功人士向往的職稱，但在華爾街我們隨處都可以看到這樣的人。證券行業孕育了大師，培養了精英。也許這就是我要苦苦追尋的動力？

　　有人說股票玩的就是心跳、有人說股市永遠存在二八現象、有人說中國股市是政策市、有人說現在的股市已經進入恐慌的熊市。

證券公司工作總結3

　　x月的稅改給x月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

　　年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著x年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

　　首先，從x年的x月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國范圍內開展的，而且營業部還制定了對營銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個營銷代表所開發客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。

　　因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

　　服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

　　應全營業部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。

　　時間依然遵循其亙古不變的規律延續著，又一個年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現將這兩個月的市場營銷工作總結如下：

　　1、市場營銷工作的責任心和事業心加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　2、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。

　　3、對證券行業有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的`理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　2、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　3、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　進入市場營銷工作這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

　　1、充分利用關系網絡拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

　　2、發傳單進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，根據公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做好市場營銷工作。

　　這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

　　嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！

證券公司工作總結4

　　即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

　　回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

　　第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的.問題。

　　第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。

　　第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

　　第四，對已經開發的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

　　第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

　　鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

　　第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

　　第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20x萬理財產品。

　　第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

　　第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。20x，即將逝去，但20x就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業績越做越好。

證券公司工作總結5

　　在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。在整個實習期間，我了解到證券柜臺業務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作，對于轉戶，銷戶，客戶普通信息修改，客戶特殊信息修改以及創業板，基金，權證交易的開通也都有所了解。

　　這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業務流程，才能很好的解決客戶對相關問題的咨詢，提高服務質量。在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的'損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!在實習報告的最后，感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續一起努力，互幫互助，為營業部再創佳績貢獻出自己的一份力量!

　　小學語文雙課培訓

　　今天，在上饒縣七中參與了上饒縣小學語文雙課培訓。

　　上午是林小英老師上的兩節作文指導課。

　　林小英以一個紙杯猜硬幣的魔術作為現場作文材料，魔術完整、成功、有新意并且和學生互動，因此學生對接下來的作文有料可寫，有寫的興趣和激情。這是一個不錯的主意。

　　更不錯的是接下來的作文指導。林小英從擬題入手。小組討論后紙板展示，師生點評各作文題優劣。接著引導回憶剛才的情節，按魔術的準備、進行、結束分階段讓他們復述，在講述時提醒他們的用詞、怎樣說更合適、確切、生動，以及當時不同的人的心理各是怎么樣的，這對于學生來說，很有幫助。這樣子大概有一節課。第二節課是習作，習作后是展示和點評，其間還穿插學生對學生的點評，教師的點評也很到位，眼光較敏銳。特別是在剛才活動中承擔不同角色的學生(例如有一位被選作魔術師助手，還有一位是上臺配合的嘉賓，其他是觀眾)，他們的寫法、心理活動、觀察事件的視角完全不同，特別是魔術師助手，他是魔術成敗的關鍵，他所描寫的魔術活動完全迥異于他人，可以說這次作文做到了寫真實感受，又避免了千篇一律。

　　這是一次有效的作文教學。

　　培訓第二個環節是學習交流，其實更像評課。幾位事先約好的老師假裝是臨時發揮，但他們一致的只講好話而沒有深刻思考，讓他們暴露了行跡。如果說有一兩位真的是自己臨場發言而不是被導演的，那只能說，她們確實很膚淺、無知。更讓我不可接受的是，最后一位女教師講了很多她自己臨時把其他課改為習作課的事例，專題讓人很難相信是真的，表現的是那種不嚴謹的語言描述，經不起推敲。其中有一件事例很糟糕，做了錯誤的價值導向：學生看見教室門后一只碩大的蜘蛛而靜不下心早讀，結果她用掃帚打死了，還讓孩子們寫剛才的情景，寫各自發現蜘蛛的心理感受。殘忍殺害一只蜘蛛也許對于很多人來說不放在心上，但對于小孩子來說，尊重生命是極其重要的一課。老師親手殺死一個對人并無惡意的生命，這做了一個什么樣的示范?漠視生命，任意毀滅生命，這將給孩子們心理投下一個不可抹去的陰影。這時候引導學生觀察小生命、并叮囑孩子不要輕易傷害它，比什么作文都更有價值、更有意義。生命都是相通的，一個沒有被大人無意中教壞的孩子絕對不會去傷害小生命，而不會傷害一只蜘蛛的孩子，對自然、對他人的生命就天然的具有尊重和關愛。這件事反映出來的是成人世界(包括教師)對生命教育的無知和漠視。

　　再談談我對作文教學的看法。作文教學應有上等法和下等法。

　　上等法：尊重學生內心真實、自然的感受，以愛、包容的態度引導孩子遠離謊言、冷漠、自私、偏激，學會客觀全面觀察世界，學會獨立思考。教師以自己的人文素養和語言修為示范與學生，不刻意而教，乃自然而然提高學生文學修養。增加學生視聽、閱讀的范圍和質量，接受人類厚重多樣的人文積淀的熏陶。

　　下等法：具體的用詞技巧、修辭手法、謀篇布局。

　　上法為主，下法為輔。今小英所用，我輩所研究，多下法也，而上法謬之猶遠。

證券公司工作總結6

　　上半年工作總結在過去的半年時間里，柜臺的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶咨詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：

　　1、柜臺業務方面，截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯合身份信息修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。

　　2、股票機發放方面，上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬—20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客戶資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。

　　3、在系統測試方面，上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

　　4、四月份為了完善客戶經理CRM系統客戶增加情況，配合綜合部規范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關系建立表》500余件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

　　5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

　　第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結束后，傭金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。

　　第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的'業務一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。

　　第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，多通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家！

證券公司工作總結7

　　即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在里迎來了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：

　　響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業務做到熟悉和控制。

　　x月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將xx系統升級到現今廣泛使用的xx系統，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統；第二階段x月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務，做成集所有業務于一體的系統。

　　系統升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于x月下旬在__舉辦了x次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說。x月底到x月底進入了最為繁忙的一個月，xx系統正式進入測試階段，每天都在繼續的測試系統的各項功能，完善系統的升級。

　　在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。x月底，新系統正式上線，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒有費。xx系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過新系統的'上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司工作總結8

　　中國的證券公司客戶經理是指接受證券公司的聘用，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員（業內自稱金融業農民工）。

　　1、職業概述

　　其主要職能是開發和招攬客戶、向客戶進行理財產品銷售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動：

　　（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

　　（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；

　　（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；

　　（四）向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

　　（五）向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

　　（六）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　不得有下列行為：

　　（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

　　（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

　　（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

　　（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

　　（五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；

　　（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

　　（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

　　（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

　　（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　2、工作內容

　　負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

　　負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶；

　　負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；

　　負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場。

　　3、職業要求教育培訓：

　　金融、證券等相關專業專科及以上學歷，具有證券從業人員資格。

　　工作經驗：熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識；具有一定的金融從業經歷或金融營銷工作經驗；具有廣泛的客戶資源；具有良好的溝通能力、客戶開發能力；具有很強的工作責任心、團隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。

　　4、薪資行情

　　成功的客戶經理的收入是非常可觀的。客戶經理收入的高低，并不依賴于職位的高低，是否得到老板的賞識，而是完全取決于其所擁有的客戶的'價值。證券客戶經理的薪資一般由：“底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅”構成。

　　5、發展前景

　　從發展前景來看，金融服務行業可以說是中國發展潛力最大的行業之一。在今后的五至十年中，中國的個人投資理財顧問行業，可以達到每年數十億元的市場規模。無論以什么標準來衡量，這都是一個非常龐大的市場。更重要的是，這一市場還處于起步階段，真正著力于這一市場開發的客戶經理還不多。對于及時介入這一市場的客戶經理，其領先優勢將是非常明顯的。此外，客戶經理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢也要自己做老板，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性。而作為客戶經理，可以說就是擁有了自己的事業，做自己的老板。

證券公司工作總結9

　　在即將過去的xxx年里，面對營業部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難，xxx營業部全體員工團結奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業務經營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：

　　一、客戶結構不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

　　二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。

　　三、營業部位置處于xxx，考慮到人口、地域、經濟水平的制約，發展空間有待進一步擴大。

　　四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

　　五、與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高

　　展望未來，xxx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下:

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。xxx營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發展的'基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷為主動營銷。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。xxx營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xxx投資分析軟件。并且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

證券公司工作總結10

　　我在一季度以分管銷售的班子成員身份協助總經理完成一些工作，并參與中支總經理室做出的所有重大決策。現在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：

　　一、協助總經理解決縣區管理、中介合作中各種題

　　1、陪同總經理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會后傳達落實到市縣兩級機構。

　　2、協助總經理對縣級機構進行管理。如出席縣級機構開業典禮、找負責人的進行工作談話、聽取匯報，指導工作、解決矛盾。同時支持其業務開展。

　　3、協助總經理開拓、維護代理渠道。代理渠道業務根本是交強險，險種結構很好，賠付率低。我中支同代理、代理保持了良好的合作關系，使代理業務成為20xx年新的增長點。

　　4、協助總經理開展車友俱樂部的合作，簽訂合作協議。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業務開展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和效

　　勞。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業務前景很好，車輛的統保正在洽談中。

　　二、作為內勤營銷管理崗負責人，推動業務開展：

　　1、制定全年銷售方案，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下開展業務。

　　2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。

　　3、完成對市縣兩級營銷員的管理。但凡沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規。

　　4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續、制作招聘卷宗、簽署轉正手續、制作工資月報表。審核全市手續費發放。對業務協調與支持。

　　三、作為外勤團隊負責人，帶著外勤團隊完成保費任務：

　　1、組建和管理外勤團隊。20xx年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費到達50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份元，二月份元，三月份元。目前外勤團隊完成保費萬。

　　2、通知業務員和營銷員的手續費領取。安排內勤制作手續費發放表，張貼代理人資格證書，審核業務員報銷。

　　四、作為班子成員完成個人保費任務：

　　1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業標兵證書。今年方案完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經完成17萬多。

　　2、做客戶效勞，盡量自己客戶出現場，解答客戶疑。缺點和缺乏是由于沒時間聯系業務，續保業務喪失。對客戶的效勞回沒有時間做。雖然到達公司考核標準，但是個人目標沒有到達。

　　五、協助總經理搞好行政和綜合管理：

　　做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。

　　1、協助總經理引進人才。比方成功引進同業人才。但是人才的引進還是非常的`困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。

　　2、每周召集部門經理以上人員在總經理室召開周例會，并做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結協作，保證公司正常的經營管理。

　　3、為總經理準備各種稿，做秘工作。給金融辦、保監局、行業協會、省公司的匯報、心得、體會、聲明、方案、總結、方案年終報告、三年開展規劃、會議發言稿??為了白天能做些業務，目前改在晚上里收發郵件，構思，寫作、組織語言、整理電子件、思緒常常帶到夢中??

　　4、組織帶著員工徹底搞好辦公區內外環境衛生。辦公區域外部的樓道、走廊還有衛生間衛生一直較差，尤其衛生間造成整個樓層氣味難聞。這樣社會各界怎能信任都邦能夠成為“中國效勞最好的保險公司〞？我不僅指揮還第一個刷洗便池，又用酸燒去尿堿，在我的帶著下公司環境煥然一新。此舉為客戶營造了良好的效勞環境，可以讓客戶信任都邦；為人才提供良好的工作環境，便于引進人才。其他雜事：暖氣不熱了聯系解決、廁所電燈不亮找物業幫助、電腦網絡有題了找兼職網管??

　　六、協助總經理做好企業化和品牌建設：

　　1、我公司對內對外，對上對下稿根本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件、現場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發送，在企業化建設方面受到省公司總經理表揚。

　　2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發表，并獲得省公司通報表揚。

　　3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業績榜設計制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、但凡能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調光、修理。常常忙到深夜。

證券公司工作總結11

　　我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

　　1、15年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

　　2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

　　3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的`同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

　　7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　　1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

　　2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

　　3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

　　4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　1、技術業務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

　　改進措施：

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

　　5、對公司推出的新產品及時了解。

　　工作計劃：

　　1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

　　3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。部門及公司下一步發展的建議

　　部門：

　　1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

　　2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

　　3、部門能有一個值班手機。

　　公司：

　　1、多提供一些培訓機會給大家。

　　2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

　　3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結12

　　第一章營銷團隊的工作計劃和目標

　　第一條為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。

　　第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執行。

　　第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。

　　第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件

　　進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核后方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會簽意見，流程結束。

　　第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

　　（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態。

　　（二）營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。

　　（三）根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。

　　（四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。

　　第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章營銷團隊的.考勤制度

　　第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協調好組員之間的合作關系。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。

　　第八條營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

　　（一）客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

　　（二）客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

　　（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。

　　（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態。

　　（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。

　　第三章營銷團隊的會議制度

　　第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

　　第十條營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：

　　（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；

　　（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，布置新的工作任務；

　　（三）團隊工作進度匯報；

證券公司工作總結13

　　進入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的效勞，使安信效勞真正的深入人心。

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量防止給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強！

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

　　進入安信證券我經常發，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的會提高公司的'知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　在銀行駐點已有半年了，業績十分不理想。招商銀行很好的效勞有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的方法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服效勞理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

證券公司工作總結14

　　在過去的半年時間里，柜臺的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶咨詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：

　　20xx年截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯合身份信息修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作假設干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真比照，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現過失。

　　20xx年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供給商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬-20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客戶資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。

　　20xx年上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所及委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

　　自查并客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關系建立表》500余件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

　　上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15.6萬元。

　　第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反響，客戶試用完畢后，傭金及時調整的工作方案，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質效勞。

　　第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的`可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。

　　第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的效勞和政策，通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。