合規(guī)審核崗位職責(zé)

　　在現(xiàn)實社會中，很多場合都離不了崗位職責(zé)，明確崗位職責(zé)能讓員工知曉和掌握崗位職責(zé)，能夠最大化的進行勞動用工管理，科學(xué)的進行人力配置，做到人盡其才、人崗匹配。想必許多人都在為如何制定崗位職責(zé)而煩惱吧，以下是小編收集整理的合規(guī)審核崗位職責(zé)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

合規(guī)審核崗位職責(zé)1

　　工作職責(zé):

　　1、負責(zé)為公司高級管理人員、相關(guān)管理部門及負責(zé)業(yè)務(wù)條線提供合規(guī)咨詢及合規(guī)培訓(xùn);

　　2、了解和搜集相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及監(jiān)管機構(gòu)動態(tài)及監(jiān)管信息,并及時與負責(zé)業(yè)務(wù)條線溝通應(yīng)對措施,結(jié)合所負責(zé)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時修訂合規(guī)手冊;

　　3、對負責(zé)業(yè)務(wù)條線的'重大決策、規(guī)章制度、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及其他非常規(guī)業(yè)務(wù)等進行合規(guī)審核;

　　4、負責(zé)獨立組織或聯(lián)合其他部門對負責(zé)業(yè)務(wù)條線進行合規(guī)檢查,對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患,及時向公司有關(guān)部門提出制止和處理意見,并督促改正。

　　任職資格:

　　1、國內(nèi)外正規(guī)院校全日制財務(wù)、法律、金融學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2、工作認真、細致、嚴謹、有責(zé)任心,有良好的的溝通協(xié)調(diào)能力和分析判斷能力;

　　3、有2年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗,證券公司合規(guī)管理相關(guān)崗位經(jīng)驗者優(yōu)先;

　　4、具有注冊會計師資格或通過國家司法考試者優(yōu)先錄取。

合規(guī)審核崗位職責(zé)2

　　任職資格:

　　1、大專及以上學(xué)歷,法律專業(yè)優(yōu)先;

　　1、有3年以法律事務(wù)管理和合規(guī)管理工作經(jīng)驗;

　　2、熟悉互聯(lián)系合格法律法規(guī)及工作流程;

　　4、有較強的合規(guī)意識;

　　職責(zé)描述:

　　1、負責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)體系的建立,并督導(dǎo)其實施;

　　2、組織編制公司業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議、合規(guī)性文件;

　　3、對公司業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審查和監(jiān)控,保證各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性;

　　4、對公司制度、流程等風(fēng)險與合規(guī)問題進行梳理,并提出合理化建議;

　　5、對違規(guī)行為進行調(diào)查,并向公司報告調(diào)查結(jié)果;

　　6、組織合規(guī)培訓(xùn),處理與合規(guī)相關(guān)的`其他事務(wù);

　　7、負責(zé)合規(guī)文件、協(xié)議、資料的受控、分發(fā)、受控;

　　8、完成公司安排的其它事項。